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第1题
证券公司申请设立证券服务部应向服务部所在地的中国证监会派出机构报送的材料有（）。
A．申请报告
B．证券公司基本情况
C．拟设立证券服务部的证券营业部的基本情况
D．风险处置预案
E．与银行签订的银证转账协议
第2题
下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件（） A．证券公司没有新发生挪用客户交易
下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件（）
A．证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为
B． 证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完
C． 近二年经营不出现亏损
D．有健全的风险管理制度
第3题
下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件A.证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为B
下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件
A.证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为
B.证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备
C.近二年经营不出现亏损
D.有健全的风险管理制度
第4题
以下不属于证券公司申请设立证券服务部应遵循条件的是（）。
A.风险管理制度健全
B.营业场所的面积不小于1000平方米
C.具有证券从业资格的业务人员不少于2人
D.资金存取采用银证转账方式进行
第5题
挪用客户交易结算资金在公司注册资本10%以内的证券公司可以申请设立证券服务部。（)A．正确B．错误
挪用客户交易结算资金在公司注册资本10%以内的证券公司可以申请设立证券服务部。()
A．正确
B．错误
第8题
设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，需符合以下要求中的()。
A.证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的30%
B.有符合证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统
C.有20名以上计算机专业技术人员
D.高级管理人员中至少有1名计算机专业技术人员
第10题
证券子公司的设立对对证券公司的监管要求有（） A. 禁止同业竞争的需求；禁止相互持股的情形 B
证券子公司的设立对对证券公司的监管要求有（）
A. 禁止同业竞争的需求；禁止相互持股的情形
B. 子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C. 证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益
D. 要求建立风险隔离制度，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突
