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[主观题]

定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金

融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。 ()

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第1题
我行与合作机构开展理财业务合作的范围包括:()①投资顾问②定向资产管理③集合资产管理

A.①

B.②

C.②③

D.①②③

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第2题
37 . 定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券 、 证券投资基金 、 集合资产管理计划、股票、金
融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。 ()

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第3题
证券公司定向资产管理业务的研究工作,应严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,符
合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。()

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第4题
38 . 证券公司定向资产管理业务的研究工作 , 应严格遵守法律 、 行政法规和中国证监会的规定,符合
定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。 ()

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第5题
定向资产管理合同的基本事项包括()。

A.客户资产的种类和数额

B.投资范围、投资限额、投资比例

C.投资目标和管理期限

D.各类风险揭示

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第6题
定向资产管理业务的内部控制措施包括()。

A.专门、独立的业务运作

B.合理、有效的控制措施

C.独立、客观的投资研究

D.科学、严密的投资决策

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第7题
证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括()。

A.公平公正、诚实守信

B.健全内控

C.投资风险客户自担

D.规范运作

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第8题
证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括()。

A.建立投资指令审核制度

B.执行公平的交易分配制度,公平对待客户

C.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施

D.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

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第9题
下列属于定向资产管理业务标的的是()。

A.房屋

B.土地

C.古董

D.证券投资基金份额

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第10题
证券公司定向资产管理业务的投资决策,应当符合的要求有()。

A.健全投资决策授权制度,明确投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策

B.具有合理的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录

C.建立有效的投资风险评估与管理制度

D.建立科学的管理业绩评价体系,包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容

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