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[主观题]

发行人、上市公司公告的信息披露资料,有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在

证券交易中遭受损失的,以下说法中,哪项是错误的? ()

A.发行人应当承担赔偿责任

B.上市公司应当承担赔偿责任 &&

C.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外

D.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外

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第1题
发行人应在披露上市公告书后()日内,将上市公司公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。

A.5

B.7

C.8

D.10

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第2题
保荐机构承诺事项部分应当包括的内容有()。

I有充分理由确信发行人及其董事在申请文件和信息披露资料中表达意见的依据充分合理

II有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定

III有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

Ⅳ、有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在任何差异

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

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第3题
国有企业领导人员不得利用企业上市或者上市公司并购、重组、定向增发等过程中的()为本人或者配偶、子女及其他特定关系谋取利益。

A.信息披露

B.内幕消息

C.商业秘密

D.公司公告

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第4题
关于保荐制度的说法,错误的是()。

A.保荐人的保荐责任期为发行上市公司全过程

B.保荐制度的重点是明确保荐机构和保荐代表人的责任,并建立责任追究制度

C.保荐制度主要内容包括:建立保荐机构资格核准和保荐代表人的登记管理制度

D.保荐制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作

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第5题
以下关于发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市环节信息披露的表述,不正确的是()。

A.发行人应按照中国证监会制定的信息披露规则,编制并披露招股说明书

B.发行人应当保证发行上市申请文件和信息披露的真实、准确、完整

C.发行人在发行上市申请文件中披露的内容应当简明易懂,语言应当浅白平实

D.对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息,发行人可以有选择地披露

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第6题
申请首次公开发行股票的公司应按()的要求制作申请文件。

A.首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点

B.公开发行证券的公司信息披露内容与格式准那么第九号

C.首次公开发行股票辅导工作方法

D.关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知

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第7题
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,发行人应当按照国务院的有关规定编制和披露
招股说明书,凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息,均应予以披露。()

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第8题
债券上市后发行人应遵循信息披露及持续性义务,其信息披露的基本原则有()。

A.信息披露内容真实

B.发行人只需披露定期报告

C.证券交易所根据各项法律法规对发行人披露的信息进行审查,对其内容不承担责任

D.发行人的报告在披露前须向证券交易所进行登记

E.发行人的报告在披露前须向中国证监会进行登记

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第9题
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,发行人应当按照国务院的有关规宗编制和
披露招股说明书,凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息,均应予以披露。()

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