证券公司承销证券,不得有哪些行为()?
A.进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动
B.以不正当竞争手段招揽承销业务
C.其他违反证券承销业务规定的行为
A.进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动
B.以不正当竞争手段招揽承销业务
C.其他违反证券承销业务规定的行为
A.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
B.违反规定委托他人代为买卖证券
C.利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场
D.法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为
A.不能受理全权委托
B.不得垫付资金
C.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托
D.不得自行决定证券买卖,选择证券种类,决定买卖数量或者买卖价格
A.向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺
B.接受一个客户的单笔委托资产价值,低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额
C.使用客户资产进行不必要的证券交易
D.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离
A.提前泄露证券发行信息
B.承销未经核准的证券
C.在承销过程中不按有关规定披露信息
D.在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票
E.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
A.承销未经核准的证券
B.在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票
C.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D.在承销过程中不按规定披露信息
A.在债券投资、交易过程中、制造、散步虑假信息误导市场成员和客户
B.通过恶意压低承销费用竞争客户,扰乱正常的市场价格秩序
C.在债券投标过程中,恶意压低投标价格,影响中标票面利率
D.利用内幕消息、非法交易等手段获取不正当利益
E.涌过对敲、操纵价格等方式影响市场价格走势
I以所服务证券公司或证券营业部的名义,与客户签订合同
II代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
III向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
IV通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务活动
A.I、II
B.II、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
A.替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
B.提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖
C.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
D.进入竞争对手营业场所劝导客户