按照安全漏洞风险发现职责划分,各省公司负责()
A.安全漏洞风险进行整改
B.反馈整改情况
C.通知相关单位进行整改、对整改后情况进行评估
D.定期通报网络安全漏洞风险情况
A.安全漏洞风险进行整改
B.反馈整改情况
C.通知相关单位进行整改、对整改后情况进行评估
D.定期通报网络安全漏洞风险情况
A.《证券投资基金法》
B.《中华人民共和国公司法》
C.《中华人民共和国证券法》
D.《中华人民共和国刑法》
下列选择项中,属于合规总监的职责的是()
A. 合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面的合规审查意见
B. 合规总监应当采取有效措施,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督,并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查
C. 合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的,应当及时向公司章程规定的内部机构报告,同时向公司住所地证监局报告;有关行为违反行业规范和自律规则的,还应当向有关自律组织报告
D. 合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通,主动配合证券监管机构和自律组织的工作
A.约谈
B.处罚
C.撤销资质
D.罚款
A.地区市政府
B.县政府
C.省政府
D.国务院
在对基金管理公司治理实施监管时,主要关注以下哪些方面?()
A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构
B.公司是否明确股东会的职权范围和议事规则,股东是否严格履行义务
C.公司是否明确董事会的职权范围和议事规则
D.公司董事是否具有履行职责所必须的素质、能力和时间,独立董事是否独立并有效履行职权
A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构
B.公司是否明确股东会的职权范围和议事规则,股东是否严格履行义务
C.公司董事是否具有履行职责所必须的素质、能力和时间,独立董事是否独立并有效履行职权
D.公司是否明确经理层的职权,经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权