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[多选题]
根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定,证券公司和基金管理公司破产或者解散时,应当将()移交中国证监会指定的机构。
A.客户身份资料
B.客户交易记录
C.大额交易报告
D.可疑交易报告
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A.客户身份资料
B.客户交易记录
C.大额交易报告
D.可疑交易报告
A.会员制机构必须具有清晰的股权结构和最终控制关系
B.会员制机构必须具备中国证券业协会会员资格
C.规定会员制机构实收资本不得低于500万元,每设立一家分支机构,应追加不低于250万元的实收资本
D.开展会员制业务的机构必须具备证券投资咨询资格
《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》对业务资格的规定,下列说法正确的是()。
A.开展会员制业务的机构必须具备证券投资咨询资格
B.会员制机构必须具备中国证券业协会会员资格
C.对注册资本进行了限定,规定会员制机构实收资本不得低于500万元,每设立一家分支机构,应追加不低于250万元的实收资本
D.会员制机构必须具有清晰的股权结构和最终控制关系
下列哪项是银行业机构、证券业机构、保险业机构共同包括的金融管理与服务项目()。
A.金融统计
B.反洗钱
C.会计财务
D.清算服务