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[判断题]

为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。（）

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第1题

为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后()内，不得买卖该种股票。

A.1个月

B.3个月

C.5个月

D.6个月

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第2题

为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后3个月内，不得买卖该种股票。（）

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第3题

为股票发行出具财务报告、审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关人员，在该股票

承、销期内和期满6个月内不得购买或持有该股票。（）

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第4题

为股票发行出具审计报告，资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员人事的下列行为中，违反《证券法》规定的有()。

A.在该股票承销期内买卖该种股票

B.在该股票承销期满后的第120日买卖该种股票

C.自接受上市公司委托的工作之日后第3日买卖该种股票

D.完成上市公司委托的工作之后在上述文件公开后的第7天买卖该种股票

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第5题

为证券的发行、上市或者证券交易活动出具审计报告、资产评估报告的专业机构和人员，对其

所出具报告内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并就其负有责任的部分承担连带责任。（）

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第6题

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作出具审计报告、资产评估报告、财务

顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。

A．客观性

B．真实性

C．准确性

D．完整性

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第7题

证券服务机构为证券的（）等证券业务活动制作、出具法律意见书、审计报告及其他鉴证报告、资产评估报告等多种文件。Ⅰ.发行Ⅱ.上市Ⅲ.交易Ⅳ.登记

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第8题

资产评估机构为股票发行出具的资产评估报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，发行人应当承担赔偿责任，资产评估机构承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。此题为判断题(对，错)。

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第9题

根据《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的（）

A．证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券B．任何人在成为证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，可以继续持有，不受买卖限制C．实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员，可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券D．为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该股股票

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第10题

为证券的发行、上市或证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的专业

机构和人员，对其所出具报告负有责任的部分承担（）。

A．按份责任

B．连带责任

C．民事责任

D．刑事责任

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第11题

律师事务所从事证券法律业务的内容主要有几个方面：（）。

A.为公开发行证券上市的企业出具法律意见书和律师工作报告

B.对招股说明书的内容的真实性、准确性和可靠性进行验证

C.审查、修改、制作拟上市企业和上市公司的各种法律文件

D.对公开发行股票的企业进行会计报表审计、资产验证、咨询服务等相关业务，并出具审计报告、验资报告

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