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第1题
证券公司将特定自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易称为（）。
A.股票质押回购交易
B.约定购回式证券交易
C.质押式报价回购交易
D.债券质押式回购交易
第2题
（）是指证券公司将符合沪深交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。
A.融资融券业务
B.约定回购式证券交易
C.股票质押式回购业务
D.质押式报价回购业务
第3题
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（）。
A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％
B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10％
C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20％
D.按对客户融资规模的5％计算风险准备
第6题
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（）。
A.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10％
B.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％
C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的10％
D.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20％
第7题
客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融人资金和证券。（)A．正确B．错误
客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融人资金和证券。()
A．正确
B．错误
第8题
融资融券业务业务管理的基本原则（）。 A．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维
融资融券业务业务管理的基本原则（）。
A．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
B．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
C．证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券
D．业务实行集中统一管理
第9题
融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。（)A．正确B．错误
融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。()
A．正确
B．错误
第11题
总行部门对境外主权类客户准入开展尽职调查过程中，如客户的洗钱和恐怖融资风险等级拟评定为（），其准入尽职调查须报总行内控合规监督部审核
A.低风险
B.中低风险
C.中风险
D.高风险
