题目内容
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[主观题]
为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货
投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定《期货公司首席风险官管理规定》。（）
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证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求不包括()。
A.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制
B.设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，
并具备充分的合理性和可行性
C.拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格
D.最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形
A.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
B.法人治理结构、内部控制存在重大隐患
C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
A.公司治理结构健全，内部控制完善，经营稳健，具备较强的持续经营能力
B.具备符合任职条件的髙级管理人员，和熟悉业务的合格从业人员，拥有与业务相适
C.与我行合作开展非标准化业务的合作机构，行内信用等级须为M-级(含)以上
D.经监管部门批准，依法登记注册，经营业务符合有关法律法规和监管规定
A.证券公司治理结构健全，内部控制有效
B.风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好
C.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券
D.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
A.风险管理部门
B.监事会
C.高级管理层
D.业务管理部门
A.从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制
B.健全董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序
C.强化监事会作用
D.明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任
