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[主观题]

金融机构应当根据本机构（)的风险特征，确定是否从事信贷资产证券化业务以及参与的方式和规模。

金融机构应当根据本机构()的风险特征，确定是否从事信贷资产证券化业务以及参与的方式和规模。

A经营目标

B资本实力

C风险管理能力

D信贷资产证券化

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第1题

金融机构应当根据本机构的经营目标、资本实力、风险管理能力和信贷资产证券化业务的风险特征，确定是否从事信贷资产证券化业务以及参与的方式和规模。此题为判断题(对，错)。

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第2题

金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后，及时以电子方式提交可疑交易报告，最迟不超过（）个工作日

A.10

B.20

C.3

D.5

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第3题

根据银反洗发【2021】1号文，法人金融机构在评估地域固有风险时，应当考虑的因素有（)。

A.当地洗钱、恐怖融资与(广义)上游犯罪形势

B.本机构上报的涉及当地的可疑交易报告情况

C.接受司法机关查冻扣中涉及该地区的客户数量、交易金额、资产规模等

D.本机构所有网点数量、客户数量、客户资产规模、交易金额及市场占有率水平

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第4题

金融机构应当（)后,及时以电子方式提交可疑交易报告，最迟不超过5个工作日。

A.可疑交易发生

B.大额交易发生

C.按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易

D.按人民银行规定的可疑交易报告操作规程确认为可疑交易

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第5题

金融机构应当根据本机构经营规模、洗钱和恐怖融资风险状况和业务发展趋势配备充足的反洗钱岗位人员，采取适当措施确保反洗钱岗位人员的资质、经验、专业素质及职业道德符合要求，制定持续的反洗钱和反恐怖融资培训计划（）此题为判断题(对，错)。

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第6题

依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后，及时以（)提交可疑交易报告。

A.纸质方式

B.邮件方式

C.电子方式

D.电子形式或书面形式

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第7题

金融机构应根据本机构（），确定能否从事衍生产品交易及所从事的衍生产品交易品种和规模

A.经营目标

B.资本实力

C.管理能力

D.衍生产品的风险特征

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第8题

金融机构应根据本机构的()，确定能否从事衍生产品交易及所从事的衍生产品交易品种和规模。

A.经营目标

B.资本实力

C.管理能力

D.衍生产品的风险特征

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第9题

金融机构应当将同业拆借风险管理纳入本机构风险管理的总体框架之中。（)

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第10题

银行业金融机构应当推行稳健的风险文化，形成与本机构相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守，建立培训、传达和（），推动全体工作人员理解和执行

A.运营机制

B.监督机制

C.考核机制

D.管理机制

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