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[单选题]

卖家发生违规行为的,其违规行为应当及时纠正,京东将对该卖家扣以一定积分在卖家管理系统或卖家论坛等位置公布。自然年度违规扣分在()清零。

A.当月1月1日零时

B.当天零时

C.次年1月1日零时

D.当年零时

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第1题
甲系某从事期货经营机构的人员,一日,其主管人员要求他提供一些客户的秘密,对此违法违规行为,甲应当()。

A.坚决予以抵制

B.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

C.机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告

D.直接向中国证监会或者协会报告

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第2题
发行人有()情形之一的。应当及时通知或者咨询保荐人,并按协议约定将相关文件送交保荐
人。

A.变更募集资金及投资项目等承诺事项

B.发生关联交易、为他人提供担保等事项

C.履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项

D.发生违法违规行为或者其他重大事项

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第3题
京东的违规行为分哪两种?()

A.买家违规行为和卖家违规行为

B.一般违规行为和严重违规行为

C.少数违规行为和多数违规行为

D.普通违规行为和特殊违规行为

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第4题
应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控,发现有重大违规行为的,须及时报告中国证监会。

A.托管银行

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.证券公司

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第5题
有权检查和审查认证用人单位的基本情况,及时制止和责令用人单位纠正其违法、违规行为,并对其违法、违规行为进行处罚的部门是()。

A.司法行政部门

B.劳动行政部门

C.公安行政部门

D.监察行政部门

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第6题
采购人、采购代理机构发现评审专家有违法违规行为的,应当及时向采购人()报告。

A.上级财政部门

B.本级财政部门

C.上级纪检监察委

D.本级纪检监察委

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第7题
根据《山东省政府采购评审专家管理实施办法》规定,采购人、采购代理机构发现评审专家有违法违规行为的,应当及时予以提醒和制止,并做好记录、保存证据,及时向市级财政部门报告。()
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第8题
合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的,应当及时向公司章程规定的内部机构
报告,同时向公司住所地证监局报告。()

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第9题
预防性的管理是()。

A.其目的是为了改造违规者,防止类似行为的发生

B.强调采用积极有效的激励方法,鼓励员工遵守劳动标准和规则,以预防违规行为的发生

C.当出现违规行为时,为了阻止违规行为继续发生,使员工未来的行为符合标准规范而采取的管理措施

D.偏重惩戒方面

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第10题
人民银行省级分支机构对接受举报和执法检查中,发现金融机构存在纸票登记不规范、内部电票系统功能不符合跨行业务要求等违规行为的,应依法严肃查处并督促其及时整改。()
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第11题
合作银行在经营结售汇业务中如发生重大违规行为或年度考核结果为B-级的,应暂停其合作办理远期结售汇业务资格。()
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