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[主观题]

参与承销团的承销商签订的承销团协议必须载明:包销的具体方式,包销过程中剩余证券的认

购方法,或代销过程中剩余证券的退还方法。 ()

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第1题
发行人与主承销商签订的承销团协议应包括承销期及起至日期。 ()

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第2题
以招标承销方式发行金融债券的,发行人应聘请主承销商;以协议承销方式发行金融债券的,
发行人应与承销团成员签订承销主协议。()

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第3题
发行人与主承销商签订的承销团协议应包括承销期及起止日期。()

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第4题
承销商备案材料包括()。

A.承销说明书

B.承销商承销资格证书复印件

C.承销协议

D.承销团协议

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第5题
承销商备案材料包括()。

A.承销说明书

B.承销团协议

C.承销协议

D.承销商承销资格证书复印件

E.招股说明书

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第6题
按照《证券法》的规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()元的,应当由承销团
承销.承销团由主承销商和参与承销的其他证券公司组成。

A.3 000万

B.5 000万

C.8 000万

D.1亿

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第7题
承销协议和承销团协议必须在发行价格确定前签订。 ()

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第8题
承销协议和承销团协议可以在发行价格确定后签订。()A.正确B.错误

承销协议和承销团协议可以在发行价格确定后签订。()

A.正确

B.错误

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第9题
下列关于债券发行方式的说法,错误的是()。 A.定向发行属直接发行 B.承购包销,指发行人与由
下列关于债券发行方式的说法,错误的是()。

A.定向发行属直接发行

B.承购包销,指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商件签订承购包销合同,由承销团分销拟发行债券的发行方式

C.招标发行,指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式

D.根据招标规则不同,可分为美式招标(单一价格中标)和荷兰式招标(多种价格中标

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第10题
证券公司经营证券承销业务的,必须符合的规定有()。 A.证券公司承销股票的,应当按

证券公司经营证券承销业务的,必须符合的规定有()。

A.证券公司承销股票的,应当按承担包销义务承销金额的10%计算风险准备

B.证券公司承销公司债券的。应当按承担包销义务承销金额的5%计算风险准备

C.证券公司承销政府债券的,应当按承担包销义务承销金额的2%计算风险准备

D.承销团成员通过公司分包销的金额和战略投资者通过公司签订书面协议认购的金额可包括在承销金额中

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