题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
我行担任主承销商及簿记管理人角色时,与发行人签订承销协议优先采用( )模式。
我行担任主承销商及簿记管理人角色时,与发行人签订承销协议优先采用()模式。
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A.承销商应当选定专门的场所用于簿记建档
B.簿记场所应当与其他业务区域保持相对独立,且具备完善可靠的通讯系统和记录系统,符合安全保密要求
C.簿记建档开始前,主承销商应当明确簿记现场人员,相关人员进入簿记现场应当签字确认
D.主承销商应当对簿记现场人员进行严格管理,维持簿记现场秩序
中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括()。
A.担任主承销商时,作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否有泄露
B.有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
C.公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格,或是否通过了从业资格考试
D.公司是否建立了相应的制度和组织体系,以控制风险和加强对人员的管理
A.担任主承销商时,作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露
B.有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
C.公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格,或是否通过了从业资格考试
D.公司是否建立了相应的制度和组织体系,以控制风险和加强对人员的管理
A.由托管人担任受托人角色,托管人与管理人形成委托与受托的关系
B.管理人担任受托人的角色,管理人与托管人形成委托与受托的关系
C.平行受托关系,即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托,分别履行基金管理和基金托管的职责
D.交叉受托关系,即基金管理人与托管人互为委托人和受托人
A.1年内
B.2年内
C.3年内
D.4年内