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[主观题]

湖南省农村信用社深化“内控和案防制度执行年”活动的基本原则有()。

湖南省农村信用社深化“内控和案防制度执行年”活动的基本原则有()。

A.坚持做到学习、自查和检查相结合的原则

B.坚持做到营业网点和联社机关职能部门自查和属地督促、指导相结合的原则

C.坚持开展全面布臵与突出重点相结合的原则

D.坚持做到发现问题与立即整改相结合的原则

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第1题
金融机构合规总监在案防方面的主要职责包括:

A.定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程

B.全面掌握本机构案防工作总体状况,并定期报告

C.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制

D.跟踪落实监管部门提出的案防监管要求

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第2题
湖南省农村信用社客户经理资质分为五个等级,分别为特级客户经理、一级客户经理、二级客户经理、三级客户经理、()。
湖南省农村信用社客户经理资质分为五个等级,分别为特级客户经理、一级客户经理、二级客户经理、三级客户经理、()。

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第3题
案防“四项制度”包括:()

A.干部交流

B.轮岗轮调

C.年度休假

D.亲属回避

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第4题
十四五规划全文中提到,同国家现代化发展相协调,搞好战略层面筹划,深化资源要素共享,强化政策制度协调,完善()体系,构建一体化国家战略体系和能力。

A.组织管理

B.工作运行

C.政策制度

D.人才队伍

E.风险防控

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第5题
湖南省农村信用社只办理()类普通保函,受益人必须出具书面文件证明保函规定的付款条件成立,经信用社审查确认保函约定的违约赔偿事实已经发生后才予以付款。
湖南省农村信用社只办理()类普通保函,受益人必须出具书面文件证明保函规定的付款条件成立,经信用社审查确认保函约定的违约赔偿事实已经发生后才予以付款。

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第6题
基金托管人内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并保证得到全面
落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。()

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第7题
持续督导期间,保荐人应督导发行人()。A.有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的

持续督导期间,保荐人应督导发行人()。

A.有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见

B.有效执行并完善防止高官人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度

C.有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度

D.履行信息准确及时披露的义务

E.审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件

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第8题
惩防体系《工作规划》提出,经过今后5年的扎实工作,以下哪些从源头上防治腐败的体制改革继续深化,党风政风明显改进,腐败现象进一步得到遏制,人民群众的满意度有新的提高(多选)。( )

A.建成惩治和预防腐败体系的基本框架

B.拒腐防变教育长效机制初步建立

C.反腐倡廉法规制度比较健全

D.权力运行监控机制基本形成

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第9题
《意见》强调,加强职业病危害防治工作需要()

A.深化重点行业领域安全专项整治。

B.深入落实职业危害防护设施“三同时”制度,切实抓好煤(矽)尘、热害、高毒物质等职业危害防范治理。

C.对职业病危害防控措施不到位的企业,要依法责令其整改,情节严重的要依法予以关闭。

D.切实做好职业病诊断、鉴定和治疗,保障职工安全健康权益。

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第10题
《湖南省农村信用社会计基本政策》第五十六条规定,确系无法归还的现金长款,经批准后作为计入当期();确系无法追回的短款,经批准后计入当期()。

A.利得;损失

B.收入;支出

C.利润;费用

D.收入;损失

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第11题
保荐人的持续督导主要包括()。

A.督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度

B.督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度

C.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见

D.督导发行人履行信息披露的义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件

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