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[单选题]

保荐机构辅导工作完成后,应由()证监会派出机构进行辅导验收。

A.保荐机构所在地

B.发行人所在地

C.发行人上市地

D.保荐代表人所在地

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第1题
关于证监会派出机构的说法错误的是()。 A.在日常监管的基础上,对辅导机构的辅导工

关于证监会派出机构的说法错误的是()。

A.在日常监管的基础上,对辅导机构的辅导工作备案报告进行综合评估后,对辅导效果明确发表评估意见

B.派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项

C.派出机构负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断

D.因不按期报送辅导工作备案报告、辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使辅导未达到计划目标的,派出机构可酌情要求辅导机构继续辅导

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第2题
关于证监会派出机构的说法正确的是()。

A.在日常监管的基础上,对辅导机构的辅导工作备案报告进行综合评估后,对辅导效果明确发表评估意见

B.派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项

C.派出机构负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断

D.因不按期报送辅导工作备案报告、辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使辅导未达到计划目标的,派出机构可酌情要求辅导机构继续辅导

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第3题
如果中小企业板上市公司及相关当事人发生以下事项(),深圳证券交易所除要求保荐代表人
(如有)参加致歉活动外,鼓励上市公司及时重新聘请保荐机构进行持续督导。

A.上市公司受到证监会公开批评

B.上市公司受到交易所公开谴责

C.最近2年经深圳证券交易所考评信息披露不合格

D.上市公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到证监会公开批评或者交易所公开谴责

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第4题
募投项目全部完成后,节余募集资金(包括利息收入)的使用情况应当征得保荐机构的同意。(

募投项目全部完成后,节余募集资金(包括利息收入)的使用情况应当征得保荐机构的同意。()

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第5题
发行保荐书应由保荐机构()签字,加盖保荐机构公章并注明签署日期。

A.法定代表人

B.内核负责人

C.保荐代表人

D.项目协办人

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第6题
累计投标询价完成后,发行人及其保荐机构应当将其余股票以不同价格向投资者公开发行。(

A.正确

B.错误

C.放弃

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第7题
保荐人应当自持续督导工作结束后15个工作日内向巾国证监会、证券交易所报送《保荐总结报
告书》。 ()

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第8题
2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限
;规定了证券发行前的公开披露信息制度,强化社会公众监督;肯定了证券发行、上市保荐制度,进一步发挥中介机构的市场服务职能;将证上市核准权赋予了中国证券业协会,强化了证监会的监管职。()

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第9题
2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限
;规定了证券发行前的公开披露信息制度,强化社会公众监督;肯定了证券发行、上市保荐制度,进一步发挥中介机构的市场服务职能;将证券上市核准权赋予了中国证券业协会,强化了证监会的监管职能。 ()

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第10题
辅导机构对拟发行公司进行辅导时应配置()名以上辅导人员,授权其代表辅导机构从事辅导工作。

A.2

B.3

C.3

D.5

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第11题
辅导机构在辅导过程中应将有关资料及重要情况汇总,建立辅导工作底稿,存档备查。辅导工作
底稿的存档时间不少于()年。

A.2

B.3

C.5

D.10

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