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[多选题]
证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括()。
A.检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况
B.检查会员的内部风险控制制度
C.全面检查会员遵守法律法规
D.审查代理协议的格式及其合法性情况
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A.检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况
B.检查会员的内部风险控制制度
C.全面检查会员遵守法律法规
D.审查代理协议的格式及其合法性情况
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证券交易所对证券经纪业务监管的内容有（）。
A．制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性
B．确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况
C．要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D．聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核
E．证券经纪业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存7年
A.制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性
B.确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况
C.要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D.聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核
A.要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户
B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C.要求会员按月编制库存证券报表
D.对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案
E.聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核
A.完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定
B.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类
C.建立以净资本为核心的监管指标体系
D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
A.将证券公司分为经纪类和综合类证券公司
B.完善了证券公司的设立制度
C.对股东特别是大股东的资格做出规定
D.建立以净资本为核心的监管指标体系
A.证券交易所手续费
B.印花税
C.证券公司经纪佣金
D.证券交易监管费
