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[主观题]

A公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合城C基金进行转型,拟将C基金变更为一只开放式FOF(基

金中基金),其中涉及转型后产品要素的设计以及召集基金份额持有人大会等工作。C基金的首次基金份额持有人大会因未能达到法定出席人数而未能召开,A公司在次日依据《证券投资基金法》再次发布会公告召集基金份额持有人大会。关于该程序,以下说法正确的是()

A.再次召集基金份额持有人大会的参加人数要求与首次召集没有区别

B.该次基金份额持有人大会有至少代表1/3的持有人参加即可召开

C.此次审议事项,仍然需要参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2同意

D.由于首次召集失败,再次召集的基金份额持有人大会应当依法采取取现场方式

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第1题
某日,A基金管理人根据市场实际情况,在与托管人协商一致后,对其旗下所有公募基金持有的B股票的估值方法进行了重大调整,同时基金管理人须将此估值调整情况()

A.书面报告中国证券投资基金业协会

B.进行公告

C.报告公司董事会

D.书面报告中国证监会

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第2题
按照基金的组织形式分类,证券投资基金可以划分为()。 A.私募基金 B.公募基金C.开放

按照基金的组织形式分类,证券投资基金可以划分为()。

A.私募基金

B.公募基金

C.开放基金

D.公司型基金

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第3题
基金管理公司除了募集、管理公募基金外,不得从事其他类型的资产管理业务。 ()

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第4题
基金管理公司可以开展的业务包括()。

A.公募基金管理

B.社保基金管理

C.QDII基金管理

D.特定客户资产管理

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第5题
自2020年4月1日起,我国正式取消对证券公司、公募基金管理公司的外资持股比例限制,境内外金融机构同台竞技的大幕已拉开。这一举措的意义在于()

A.淘汰相关的国内金融机构

B.确保金融企业的经济效益

C.限制外资进入我国金融市场

D.促进我国资本市场的发展

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第6题
某基金管理公司对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求()。Ⅰ基金经理甲在管理公募基金期间为其亲戚朋友提供非上市期权的投资建议Ⅱ投资经理乙受朋友之托,以其管理的专户自己购买朋友所在公司的发行的公司债券Ⅲ基金经理丙告知好友李四基金分红信息,李四所在公司在基金分红前申购该基金Ⅳ张三向朋友投资经理丁打听其管理之专户买入个股的计划,丁拒绝告知相关信息

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第7题
下列对公募期货基金描述不正确的有()。

A.公募期货基金从组织形式上看它和投资于股票债券的共同基金类似,往往采取公司型基金的组织形式

B.公募期货基金通常在所有的管理期货投资手段中具有最低的申购起点,这一点使其可以被中小投资者所采用

C.公募期货基金的投资回报率一般高于私募期货基金

D.公募期货基金在操作上比私募期货基金和个人管理账户更为灵活,运作成本较低

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第8题
优化基金管理公司的法人治理结构的具体思路和举措包括()

A.建立和完善独立董事制度

B.建立有效的激励和约束机制

C.强化基金托管人的职责

D.建立发行与管理的分工制度

E.公募发行基金份额

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第9题
关于设立公募基金管理公司,以下符合设立要求的是()Ⅰ.公司实缴注册资本为2亿元Ⅱ.公司主要股东

关于设立公募基金管理公司,以下符合设立要求的是()

Ⅰ.公司实缴注册资本为2亿元

Ⅱ.公司主要股东最近2年没有违法记录

Ⅲ.公司拟设独立董事3人,占董事会成员人数的1/3

IV.公司有正式员工20人,除拟任总经理之外,均取得基金从业资格

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、IV

C.Ⅱ、Ⅲ

D.I、IV

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第10题
基金销售人员从事销售活动的禁止性情形包括()。

A.根据机构投资者的需求提供公募基金持仓明细月报

B.提示投资者注意投资基金的风险

C.征得投资者的同意后推介基金

D.引导投资者到基金管理公司的网上交易系统开户交易

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第11题
下列基金会中,由国务院民政部门负责登记管理工作的是()。

A.地方性公募基金会

B.全国性公募基金会

C.拟由非内地居民担任法定代表人的基金会

D.原始基金超过2000万元,发起人向国务院民政部门提出设立申请的非公募基金会

E.境外基金会在中国内地设立的代表机构

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