我司的合规管理遵循的四大原则是()
A.全面覆盖原则、强化责任原则、协同联动原则、客观独立原则
B.效益化原则、科学管理原则、以销定产原则、组织均衡生产原则
C.领导作用、全员参与、持续改进、过程方法
D.法治原则、统一监督原则、公平公正公开原则、健康发展原则
A、全面覆盖原则、强化责任原则、协同联动原则、客观独立原则
A.全面覆盖原则、强化责任原则、协同联动原则、客观独立原则
B.效益化原则、科学管理原则、以销定产原则、组织均衡生产原则
C.领导作用、全员参与、持续改进、过程方法
D.法治原则、统一监督原则、公平公正公开原则、健康发展原则
A、全面覆盖原则、强化责任原则、协同联动原则、客观独立原则
个人贷款管理暂行办法》规定个人贷款应当遵循的原则是:()
A.资源共享
B.审慎经营
C.平等自愿
D.公平诚信
E.风险可控
F.依法合规
A.了解客户、了解交易国家和尽职免责
B.了解客户、了解业务和尽职审查
C.了解业务背景、了解交易对手和了解交易国家
D.限额管理、合规管理和严防反洗钱风险
A.“了解客户”、“了解交易国家”和“尽职免责”
B.“了解客户”、“了解业务”和“尽职审查”
C.“了解业务背景”、“了解交易对手”和“了解交易银行”
D.“限额管理”、“合规管理”和“严防反洗钱风”
期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是()。
A.买卖自负
B.外控合规
C.将适当的产品销售给适当的投资者
D.利润最大化
A.遵守所在国家或地区的法律法规和监管规定,符合集团公司、事业部及各企业的相关管理制度
B.全面风险管理覆盖各类型风险,涉及板块全体员工与贯穿决策、管理和执行各个层面,涵盖经营管理中存在风险的各个领域
C.应当建立独立的风险管理组织架构,赋予风险管理条线充分的授权、人力资源及其他资源配置,建立科学合理的报告渠道,与业务条线之间形成相互制衡、补充的运行机制
D.谁开展业务,谁承担风险管理主体责任
A.身份合同不得适用合同编的规定
B.身份合同直接适用合同编的规定
C.身份合同应首先适用身份关系的法律规定
D.身份合同在法律没有规定时可以根据其性质参照适用合同编的规定