题目内容
（请给出正确答案）
A.在任职期间不得到其他营利性组织任职
B.在任职期间配偶、子女不得到监管对象任职
C.离职后在《公务员法》规定的期限内，不得到与原工作业务直接相关的企业任职
D.在任职期间或离职后在《公务员法》规定的期限内，不得从事与原工作业务直接相关的营利性活动
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修订后的《证券法》规定，经国务院证券监管管理机构批准，证券公司只可以经营证券承销业务。 ()
A．正确
B．错误
B.新《证券法》增加了出借证券账户从事证券交易违法的规定
C.证监会可以对拒绝、阻碍检查、调查的违法行为人直接予以罚款
D.证监会不可以直接通知出入境管理机关限制当事人出境
A.交易所工作人员适用《证券法》老鼠仓规定
B.中登深圳的工作人员适用《证券法》老鼠仓规定
C.证券公司集合产品投资经理适用《证券法》老鼠仓规定
D.基金公司从业人员一定不适用《证券法》老鼠仓规定
A.查询有关单位和个人的银行账户
B.查阅和复制与被调查事件有关的工商登记、税务、海关等资料
C.对有转移或者隐藏涉案财产或者伪造、毁灭重要证据迹象的，可以冻结或者查封
D.限制被调查事件当事人的证券买卖
我国《证券法》规定，证券交易所及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈
述或者信息误导的，责令改正，处以()的罚款。
A.3万元以下
B.10 万元以下
C.1 万元以上 10万元以下
D.3 万元以上 20万元以下
关于证券发行制度叙述正确的是（）。
A．证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度
B．证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件
C．公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过100人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为
D．我国《证券法》规定，公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准
《基金法》中关于监督管理的主要内容包括（）。
A．违法动用募集资金的处罚
B．擅自募集基金的处罚
C．监督管理机构的职责以及履行职责可采取的措施
D．证券监管机构工作人员履行调查或者检查职责的规定
A.证券交易所的有关人员
B.证券监督管理机构工作人员
C.发行人控股公司的监事
D.持有公司百分之三以上股份的自然人
A.证券交易所的有关人员
B.证券监督管理机构工作人员
C.发行人控股公司的监事
D.持有公司百分之三以上股份的自然人
A.证券交易所的有关人员
B.证券监督管理机构工作人员
C.发行人控股公司的监事
D.持有公司百分之三以上股份的自然人
