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第1题
证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反证券法第五十三条的规定从事内幕交易的,由国务院证券监督管理机构应当有()。
A.责令依法处理非法持有的证券
B.没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
C.没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款
D.没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款
第3题
属于2006年新《证券法》对原《证券法》修改之处的是()。
A.取消了综合类和经纪类的分类管理体制
B.允许证券分司开展证券的投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
C.增加了公司章程的要求
D.明确提出了风险管理和内部控制制度
第4题
《证券法（2019年修订）》中关于公开发行公司债券的条件比2014年《证券法》取消了那些规定（）
A.取消净资产规模限制
B.取消了资金投向领域限制
C.取消了累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十的限制
D.取消了债券的利率不超过国务院限定的利润水平的限制
第5题
根据《证券法》，禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。证券交易内幕信息的知情人包括（）
A.职工代表监事
B.持有4%股份的外部股东
C.总经理
D.证券监督管理机构工作人员
第9题
我国2007年实施的新《证券法》，取消了综合类和经纪类的分类管理体制，采取按具体业务监管的体制。（
我国2007年实施的新《证券法》，取消了综合类和经纪类的分类管理体制，采取按具体业务监管的体制。 ()
A．正确
B．错误
第10题
关于证券法规定的证券交易内幕信息知情人的范围,下面不正确的是()。
A.证券交易所的有关人员
B.证券监督管理机构工作人员
C.发行人控股公司的监事
D.持有公司百分之三以上股份的自然人
第11题
以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪些正确？（）
A.证券交易所的有关人员
B.证券监督管理机构工作人员
C.发行人控股公司的监事
D.持有公司百分之三以上股份的自然人
