上交所对投资者采取监管措施或纪律处分的,各分公司要在T+1日内及时通过录音电话等方式传达客户,重点向其说明违规情形及客户交易行为管理相关规定,对其进行合规教育,并采取有效措施规范客户交易行为。分公司在落实监管协同工作中,要做监管函件等事项的保密工作()
否
否
A.书面警示
B.通报批评
C.公开谴责
D.限制交易
A.责令贷款人改正,并处二十万以上五十万以下罚款
B.情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证
C.构成犯罪的,依法追究刑事责任
D.责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
E.尚不构成犯罪的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,处五万元以上二十万元以下罚款
F.取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格,禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作
基于重要性原则,监管部门根据投资者持股比例的不同,采取不同的监管方式()。
A.对于持股介于5%~20%之问的.要求其简要披露信息,仅须报告
B.对于持股介于20%~30%之间的,要求详细披露
C.对于持股30%以上的,要求其聘请财务顾问出具核查意见。依法向监管部门报告,并履行法定要约义务或申请豁免
D.将成为公司实际控制人的间接收购,一并纳入规范
A.依法责令整改,暂停办理相关业务
B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话
C.出具警示函
D.暂停履行职务
A.流动资金贷款业务流程有缺陷
B.未将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位
C.贷款调查、风险评价、贷后管理未尽职
D.对借款人违反合同约定的行为应发现而未发现,或发现但未及时采取有效措施
A.严密看管被告人,防止被告人脱逃或其他意外发生
B.对被告人进行警告,没收违禁品,未进行安检
C.及时向司法警察部门负责人、案件承办人报告
D.按要求采取进一步措施,将相关情况通报相关监管机构
A.依照《中国共产党纪律处分条例》追究纪律责任
B.以谈话或者书面方式进行诫勉
C.严肃批评,依规整改,并在一定范围内通报
D.根据情况采取停职检查、调整职务、责令辞职、降职、免职等措施