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[单选题]

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。以下不属于证券公司内幕信息的是()

A.该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化

B.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为

C.该证券公司接受了一项30万元的政府补助

D.该公司分配股利或者增资的计划

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C、该证券公司接受了一项30万元的政府补助

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第1题
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,在信息隔离墙制度建立和执行方面,各部门和各人员的具体职责分工错误的是()

A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任

B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任

C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任

D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责

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第2题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,()为证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中登公司

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第3题
根据《证券公司内部控制指引》的规定,下列有关证券公司研究咨询业务内部控制的说法,错误的是()

A.应建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度

B.对跨越隔离墙的业务、人员应重点监控

C.确保不存在执业人员兼职和挂靠,对执业人员发生变动的应及时办理变更手续

D.不得建立发布证券研究报告相关人员激励机制

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第4题
《证券公司内部控制指引》第七十九条规定,证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等
方面的隔离措施,建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。()

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第5题
证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施,建立健全研究咨询部门与
投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。()

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第6题
证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施,建立健全研究咨询部门与
投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。 ()

A.正确

B.错误

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第7题
下列说法中,错误的是()

A.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度

B.证券公司设立子公司,要求最近12个月各项风险控制指标将持续符合规定标准

C.证券公司与其子公司之间在经营存在竞争关系的同类业务时应当建立良好的风险隔离

D.证券公司子公司不得以任何方式向受同一证券公司控股的其他子公司投资

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第8题
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司在下列行为中不承担法律责任的是()

A.证券公司未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

B.证券公司在不同资产管理账户之间进行交易,且有充分证据证明已依法实现有效隔离

C.证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度

D.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单

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第9题
各分支机构及员工(含经纪人)在开户过程中应严格遵守()
A.《证券法》《证券公司监督管理条例》B.《证券经纪人管理暂行规定》《证券公司开立客户账户规范》C.《证券公司投资者适当性制度指引》《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定D.以上都是
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第10题
证券子公司的设立对对证券公司的监管要求有() A. 禁止同业竞争的需求;禁止相互持股的情形 B

证券子公司的设立对对证券公司的监管要求有()

A. 禁止同业竞争的需求;禁止相互持股的情形

B. 子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应

C. 证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益

D. 要求建立风险隔离制度,证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度,防止风险传递和利益冲突

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第11题
根据《证券公司合规管理实施指引》,合规管理的基本制度应当明确()。Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责Ⅱ.发生重大亏损或者重大损失的处置程序Ⅲ.履职保障、合规考核Ⅳ.违法违规行为及合格风险隐患的报告、处理和责任追究

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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