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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

1921以下办理直接投资外汇业务中合规的有()

A.办理资本项目外汇账户业务对账户性质、收支范围、使用期限等内容与外汇局登记或核准信息进行核对

B.直接投资外汇资金入账不用考虑限额管理

C.境外投资业务应按要求对投资资金进行直接外汇登记

D.境外减资、转股资金调回境内,应按规定开立境外资产变现账户

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ACD

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第1题
外汇局从以下哪几方面对资本项目相关内控管理评价的工作机制保障进行评分()。

A.外汇业务合规管理架构设置情况

B.外汇业务办理流程的合规性、规范性及整体运作效率

C.可疑交易、高风险业务的甄别、管控机制

D.外汇管理政策落实传导机制

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第2题
上一年度外汇业务合规与审慎经营评估为B类及以上(不含B-)的银行不可以审核电子单证方式办理货物贸易外汇收支业务。()
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第3题
针对为所涉企业办理跨境人民币结算的银行,可修改他行录入的对内直接投资合规性信息,并可对其进行直接复核()
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第4题
银行应审慎选择合作支付机构,客观评估拟合作支付机构的外汇业务能力等,并对合作支付机构办理的外汇业务的真实性、合规性进行合理审核。未进行合理审核导致违规的,合作银行依法可不承担连带责任。()此题为判断题(对,错)。
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第5题
为贸易新业态提供服务的银行和支付机构,按照展业原则,应完善贸易新业态客户身份识别和管理制度,加强客户信用分类管理,持续开展客户身份识别与交易抽查验证,健全客户合规约束和分类标识机制,放宽办理重点名单内市场主体的外汇业务要求,指导客户合规办理外汇收支。()此题为判断题(对,错)。
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第6题
外汇指定银行办理凭外汇局通过()传来的核准信息办理直接投资项下外汇业务后,还应当通过()向外汇局反馈业务办理情况。

A.直接投资系统

B.外汇帐户系统

C.国际收支系统

D.联网核查系统

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第7题
银行在办理境内直接投资外汇业务时,在操作层面,应遵循“先汇兑,后登记”的原则,并按照“主动沟通,谨慎操作”的方式办理业务。()
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第8题
开办除结汇、售汇以外的外汇业务或增加外汇业务品种,申请人应符合以下条件:

A.依法合规经营,内控制度健全有效,经营状况良好

B.主要审慎监管指标符合监管要求

C.有与申报外汇业务相应的外汇营运资金和合格的外汇业务从业人员

D.有符合开展外汇业务要求的营业场所和相关设施

E.银监会规定的其他审慎性条件

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第9题
境内企业就设立境外分公司事宜办理境外直接投资登记后,凭外汇业务登记凭证直接到银行办理资金汇出手续。若后续境外分公司需追加资金,应办理什么手续()。

A.境内机构境外直接投资外汇登记

B.境外机构境内直接投资外汇登记

C.境内机构境外直接投资外汇变更登记

D.境外机构境内直接投资外汇变更登记

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第10题
境内企业就设立境外分公司事宜办理境外直接投资登记后,凭外汇业务登记凭证直接到银行办理资金汇出手续。若后续境外分公司需追加资金,应办理()手续。

A.境内机构境外直接投资外汇登记

B.境外机构境内直接投资外汇登记

C.境内机构境外直接投资外汇变更登记

D.境外机构境内直接投资外汇变更登记

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第11题
某外商投资企业变更了企业的名称,经办人员为其办理变更手续时,需通过()查询客户是否已在外汇局进行了基本信息变更登记?()

A.外汇账户数据报送系统

B.外汇账户信息交互平台

C.直接投资外汇业务信息系统

D.外汇管理子系统

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