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[判断题]

特殊时段开展高风险作业时,责任部门(物资部、工程部、各施工队)应增设队长级及以上人员或授权人进行全程旁站该项高风险作业;若特殊时段内因施工时间、施工范围以及监督管理人员等需要变更的,必须进行书面申请,并经CNPE工程管理部、安全监督部同意后方可实施()

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第1题
对涉及制裁国家和地区的个人或实体的开户申请,经劲机构应开展高风险客户增强型尽职调查,要求落户签署(),并将开户申请提交一级分行客户、务及运营主管部]和内控合规部门审批。

A.特殊声明

B.合规保证书

C.未涉及国际经济制裁承诺函

D.未涉制裁保证书

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第2题
在部署特殊物资运输列车技术作业和选扣特殊物资运输铁路货车时,要挑选政治可靠、业务熟练的固定人员担当。()
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第3题
相关方进场进行危险作业(如高空、动火、临时用电等)的,必须依照相关规定向公司办理危险作业申请审批手续,执行作业人员必须具备相应资质并向安委办备案,各责任部门跟踪落实特殊作业全过程监督管理。()此题为判断题(对,错)。
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第4题
在开展持续客户身份识别时,各级机构对于洗钱高风险等级的客户,应按照监管要求,以及因反洗钱原因采取管控措施后剩余风险的不同,进行差异化审批。对于境外政要客户,与其维持业务关系,应由总行客户管理部门会同内控合规部门审批是否维持业务关系()此题为判断题(对,错)。
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第5题
特殊作业以及重要的、危险性较大的高风险作业必须实施全程视频监控。()
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第6题
在封网期间以下描述及做法正确的是()

A.某部门需要在封网期间进行施工,施工部门提前向机房管理部门申请并批复同意后安排实施工作

B.封网期间,所有业务的工程施工、维护作业都受封网要求制约,需严格按照封网要求执行

C.因故障需进行设备抢修维护的,设备维护责任部门确认业务重要性、作业必要性后,经维护责任部门主管领导同意并授权,知会机房管理部门方可开展

D.金级机房落实三方联合管理机制;银级机房落实双方联合管理机制;铜级机房落实单方联合管理机制

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第7题
职能部门开展尽职监督时,可以既是整改责任部门又是()A.整改督办部门B.整改协办部门C.整改考核部

职能部门开展尽职监督时,可以既是整改责任部门又是()

A.整改督办部门

B.整改协办部门

C.整改考核部门

D.整改主管部门

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第8题
未遵守在高考、中考等特殊时段有关声音控制规定,造成噪音污染的,由()责令改正。

A.市容环境卫生行政主管部门

B.环境保护行政主管部门

C.综合行政执法部门

D.公安部门

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第9题
高风险产品指在分公司实际业务开展中,综合考察产品的投资关联度、件均保费、现金价值、质押变现、保险责任、追加保费、退保情形、涉外交易等子项属性,发现产品本身风险较高,易被进行洗钱的产品()
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第10题
各级物资部门应按照闭环管理的思路,开展物资管理各业务、各关键环节的分析改进,组织()、检查、评价、考核工作

A.巡查

B.监督

C.监察

D.审计

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第11题
物资部门()督导检查物资监督工作开展情况,对工作不力的行为予以通报,总结并推广物资管理监督的先进管理经验。

A.每日

B.每周

C.每月

D.定期

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