《证券法》第226条规定,投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所未经批准,擅自从事证券服务业务的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款()
是
是
我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为()。
A.代理委托人从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
2005年新《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有()行为。
A.代理委托人从事证券投资
B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
2005年新的《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有()行为。
A.代理委托人从事证券投资
B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
A.代理委托人从事证券投资
B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
A.代理委托人从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
C.买卖咨询机构提供服务的上市公司股票 -
D.利用传播媒介或通过其他方式提供、传播或误导投资者的信息
E.以上都不对
根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列关于证券机构的表述中,正确的是()。
A.设立证券公司要求主要股东净资产不低于人民币1亿元
B.证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
C.证券登记结算机构是以营利为目的的法人
D.投资咨询机构及其从业人员可以代理委托人从事证券投资
A.强买强卖商品的
B.强迫他人提供或者接受服务的
C.强迫他人参与或者退出投标、拍卖的
D.强迫他人参与或者退出特定的经营活动的
A.《证券法》
B.《中华人民共和国广告法》
C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D.《证券投资顾问业务暂行规定》