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[判断题]

《证券法》第226条规定,投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所未经批准,擅自从事证券服务业务的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款()

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第1题
我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为()。 A.代

我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为()。

A.代理委托人从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

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第2题
2005年新《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有()行为。A.代理

2005年新《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有()行为。

A.代理委托人从事证券投资

B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

D.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

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第3题
2005年新的《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有()行为。 A.

2005年新的《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有()行为。

A.代理委托人从事证券投资

B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

D.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

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第4题
2005年新《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下()行为。

A.代理委托人从事证券投资

B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

D.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

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第5题
根据《证券法》的规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列哪些行为?(
)。

A.代理委托人从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失

C.买卖咨询机构提供服务的上市公司股票 -

D.利用传播媒介或通过其他方式提供、传播或误导投资者的信息

E.以上都不对

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第6题
根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列关于证券机构的表述中,正确的是()。A.设立证券公司要求主

根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列关于证券机构的表述中,正确的是()。

A.设立证券公司要求主要股东净资产不低于人民币1亿元

B.证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易

C.证券登记结算机构是以营利为目的的法人

D.投资咨询机构及其从业人员可以代理委托人从事证券投资

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第7题
2005年修订的《中华人民共和国证券法》作了更加明确的表述,投资咨询机构及其从业人员从
事证券服务业务可以代理委托人从事证券投资。()

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第8题
根据我国2005年《证券法》第2条的规定,证券的范围包括了股票、公司债券、政府债券、证券投资基金份
额以及国务院依法认定的其他证券。()

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第9题
跟据《刑法》第226条的规定,以暴力、威胁手段,实施()行为,情节严重的,构成强迫交易罪。

A.强买强卖商品的

B.强迫他人提供或者接受服务的

C.强迫他人参与或者退出投标、拍卖的

D.强迫他人参与或者退出特定的经营活动的

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第10题
证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等大众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传,应当遵守()和证券信息传播的有关规定,广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息及其他违法违规情形。

A.《证券法》

B.《中华人民共和国广告法》

C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

D.《证券投资顾问业务暂行规定》

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第11题
取得从业资格可从事代销活动的机构有()。

A.商业银行

B.证券投资咨询机构

C.专业基金销售机构

D.中国证监会规定的其他机构

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