题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
A.5
B.10
C.15
D.20
答案
B、10
如果结果不匹配，请 联系老师 获取答案
题目内容
（请给出正确答案）
答案
如果结果不匹配，请 联系老师 获取答案
题目内容
（请给出正确答案）
A.5
B.10
C.15
D.20
答案
B、10
如果结果不匹配，请 联系老师 获取答案
更多“证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计…”相关的问题
A.3个月;法定代表人或者经营管理的主要负责人
B.2个月;法定代表人或者高级管理人员
C.3个月;法定代表人
D.2个月;法定代表人或者经营管理的主要负责人
A．与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
B．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D．未按照规定指定专门部门处理客户投诉
B、法定代表人、主要负责人和生产管理负责人、质量管理负责人、质量受权人等关键岗位人员不符合规定条件或者未按照规定对其进行培训、考核
C、未按照规定报告或者备案
D、未按照规定开展上市后研究,或者未按照规定设立机构、配备人员主动收集、跟踪分析疑似预防接种异常反应
A．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款
A．违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
B．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
C．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款
D．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
A.十、五十
B.十、一百
C.二十、一百
D.二十、二百
A.逾期送达或未送达制定地点的
B.未按照招标文件要求进行密封的
C.无盖章、无法人代表或者法定代表人签字或者盖章的
D.未按规定的格式填写的，内容模糊不清的
E.两份或多份不同的招标文件的，或一个招标文件有多个报价的
A．未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
B．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
D．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
