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[判断题]

专业投资者可以购买或接受所有风险等级的金融产品()

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第1题
投资者主动要求购买风险等级高于风险承受能力的产品或者接受相关服务,经营机构在确认其不属于()后,应当要求投资者签署特殊风险揭示书,确认其已知悉产品或服务的风险特征,风险高于投资者风险承受能力的事实及可能引起的后果,才可以满足其要求。

A.风险承受能力最低类别投资者

B.高风险承受能力的投资者

C.专业投资者

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第2题
一名C1-最低风险等级的投资者想要购买产品或接受服务,公司提供的以下哪个产品或服务可以向其推介和销售()

A.天天利财

B.分级基金

C.私募证券投资基金

D.创业板

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第3题
对购买产品或接受服务的投资者,每年抽取不低于上一年度末购买产品或接受服务的投资者总数(含购买或者接受产品或服务的风险等级高于其风险承受能力的投资者,不含休眠账户及中止交易账户投资者)的20%进行回访()
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第4题
对购买产品或接受服务的客户,每年抽取不低于上一年度末购买产品或接受服务的投资者总数(含购买或者接受产品或服务的风险等级高于其风险承受能力的投资者,不含休眠账户及中止交易账户投资者)的()进行回访

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

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第5题
产品或服务的期限、品种或风险等级与投资者风险承受能力不相匹配的,投资者经风险警示后仍坚持购买该产品或接受服务的,分支机构应当要求其签署(),承诺自行承担投资风险

A.风险告知和适当性匹配结果确认书

B.产品或服务不适当警示确认书

C.投资者风险承受能力评估结果确认书

D.投资者风险承受能力等级调整申请书

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第6题
分支机构向投资者提供的产品或服务,其服务的期限、品种或风险等级与投资者风险承受能力不相匹配的,投资者经风险警示后仍坚持购买该产品或接受服务的,分支机构应当要求其签署(),承诺自行承担投资风险

A.风险告知和适当性匹配结果

B.产品或服务不适当警示确认书

C.投资者风险承受能力评估结果确认书

D.投资者风险承受能力等级调整申请书

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第7题
一般老龄投资者可通过各类远程渠道购买R1-R2风险等级的公募理财产品,对于有投资经验,风险承受能力较高的一般老龄投资者,在遵循风险匹配原则的前提下,经营投资者本人至营业网点柜面或可视柜台进行“老龄客户风险确认”环节后,可通过各类远程渠道购买R3风险等级的公募理财产品()
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第8题
下列关于债券票面要素的描述正确的是()

A.为了弥补自己临时资金周转之短缺,债务人可以发行中长期债券

B.当未来市场利率趋于下降时,应选择发行期限较长的债券

C.票面金额定得较小,有利于投资者购买,持有者分布面广

D.流通市场发达,债券容易变现,长期债券不能被投资者接受

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第9题
下列说法正确的是()

A.经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级,对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断,根据投资者的不同分类,对其适合购买的产品或者接受的服务作出判断

B.严禁向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

C.经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,无需向其告知可能直接导致本金亏损的事项

D.经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务的,受托方无需具备代销相关产品或者提供服务的资格和落实相应适当性义务要求的能力

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第10题
证券期货经营机构和销售机构在募集资产管理计划过程中正确的做法有哪些?()

A.履行适当性管理义务,充分了解投资者,对投资者进行分类

B.对资产管理计划进行风险评级

C.禁止误导投资者购买与其风险承受能力不相符合的产品

D.在投资者书面同意下,可以向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理计划

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