题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

银行业金融机构案件审结后，应当及时向银监局报送（），银监局负责向银监会案件稽查部门报送案例材料，其中应当包括对案件发生和案件处置的经验、教训总结

A.案件总结

B.案件报告

C.案例材料

D.案例总结

答案

C、案例材料

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第1题

银行业金融机构应当在总结案件教训、分析存在问题、确定问责方案和整改措施后，向人行提交案件审结报告。（)

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第2题

《中国邮政储蓄银行涉刑案件管理办法（2020年修订版）》，案发机构应当在总结案件教训、分析存在问题、确定整改方案及问责结果的基础上，将案件审结报告于案件确认后（）个月内逐级报送至总行，并向属地银保监部门报送。不能按期报送的，应当书面说明理由，每次延期时间原则上不超过（）个月。

A.八，三

B.六，三

C.八，一

D.六，一

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第3题

根据《中国银监会公安部关于印发电信网络新型违法犯罪案件冻结资金返还若干规定的通知》(银监发〔2016〕41号)规定，银行业金融机构应当及时协助公安机关办理返还。能够现场办理完毕的，应当现场办理;现场无法办理完毕的，应当在()内办理完毕。

A.3个工作日

B.3个自然日

C.5个工作日

D.5个自然日

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第4题

《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件问责是指：A.银行业金融机构对涉及案件人员

《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件问责是指：

A.银行业金融机构对涉及案件人员实施责任追究的行为

B.银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为

C.银监部门对案件负有监管责任人员实施责任追究的行为

D.检查院对案件责任人员实施责任追究的行为

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第5题

根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》(银监发【2018】9号)，对于涉嫌刑事犯罪的行为，银行业金融机构应及时移送司法机关，不得以()代替法律制裁。

A.违规积分

B.批评教育

C.解除或终止劳动合同

D.纪律处分

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第6题

22根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》（银监发〔2018〕9号），对于涉嫌刑事犯罪的行为，银行业金融机构应及时移送司法机关，不得以（）代替法律制裁

A.违规积分

B.批评教育

C.解除或终止劳动合同

D.纪律处分

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第7题

《银行业金融机构案件处置工作规程》中所称银行业金融机构案件处置工作包括

A.案件信息报送及登记

B.案件调查

C.案件审结

D.后续处置

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第8题

根据《中国银监会关于完善银行业金融机构客户投诉处理机制切实做好金融消费者保护工作的通知》（银监发〔2012〕13号），各银行业金融机构及其分支机构如投诉处理部门及其负责人和联系人的名单有变动，应及时将变动情况报告（）

A.银监会或其派出机构

B.政府部门

C.本机构领导

D.公安机关

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第9题

根据《银行业消费者权益保护工作指引》(银监发[2013]38号)，银行业金融机构应当在产品销售过程中，严格区分()和()，不得混淆、模糊两者性质向银行业消费者误导销售金融产品。

A.理财产品

B.保险产品

C.自有产品

D.代销产品

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第10题

派出机构应于案件确认后（）内逐级向银保监会案件管理部门报送案件审结报告，抄报银保监会机构监管部门

A.一

B.二

C.三

D.四

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第11题

对于业内案件，派出机构应于案件确认后一年内逐级向银保监会案件管理部门报送()，抄报银保监会机构监管部门。

A.案件审结报告

B.案件调查报告

C.案件确认报告

D.机构调查报告

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