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[多选题]

证券经营机构违反了《细则》规定,有下列哪些情形,协会应当从重处理?()

A.在协会检查、调查的过程中,提供经修改,有利于机构的文件

B.积极有效整改,落实内部追责

C.隐匿机构违反《细则》的有关证据

D.产生了较大不良影响

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第1题
下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则?()

A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请

B.内幕交易

C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请

D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露

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第2题
以下哪些行为违反了《细则》在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务过程中的禁止行为?()

A.向机构投资者提供公司自营持仓计划

B.针对本机构持有的证券,向机构投资者提供未经确认有利于买入该证券的信息

C.为提升业务收入,用客户资产进行不必要的证券交易

D.以符合市场公允估值的价格进行交易

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第3题
根据以下信息,回答下列 142~146 问题: 赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。第142题:赵某的行为属于不正当竞争行为,违反了()规定。

A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉

B.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员

C.采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招来投资者,或利用与有关组织的有关系进行业务垄断

D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

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第4题
某证券经营机构在自查过程中发现员工存在违反《细则》的行为,但不涉嫌违反其他规定,根据《细则》规定,证券经营机构应()。
某证券经营机构在自查过程中发现员工存在违反《细则》的行为,但不涉嫌违反其他规定,根据《细则》规定,证券经营机构应()。

A.在十个工作日内主动将有关情况向证监会报告

B.如情节较轻,未造成不良影响,仅营业机构内部追责

C.移送证券业协会处理

D.在十个工作日内主动将有关情况向证券业协会报告

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第5题
某职工李某虚构经营承揽项目,虚报经营业绩,违反了下列哪条违纪违规行为()

A.违反组织、工作纪律行为

B.违反廉洁从业规定行为

C.违反企业生产经营管理规定行为

D.违反项目管理规定行为

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第6题
某卡部员工在外兼职售卖非我行产品,期间与商户有资金往来,该名员工违反了《招商银行信用卡中心经营机构市场业务违规行为等级处罚》中哪几个等级()

A.等级一

B.等级二

C.等级三

D.等级四

E.等级五

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第7题
以下那一条违反了《海洋石油安全管理细则》关于守护船的规定。

A.为保护所装载货物不受天气影响,甲板上不能有露天空间

B.船舶证书齐全、有效

C.具备守护海区的适航能力

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第8题
当符合下列()条件时,期货公司应当承担因期货从业人员的行为所产生的民事责任。

A.该行为在所属期货公司经营范围内

B.该行为为期货交易行为

C.该期货从业人员为该期货公司的从业人员

D.该期货从业人员违反了所属期货公司章程的规定

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第9题
赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常
出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。

根据以上信息,回答下列问题:

(1)赵某的行为属于不正当竞争行为,违反了()规定。

A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉

B.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员

C.采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的有关系进行业务垄断

D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

(2)针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分,如果赵某对该处分不服,可以采取以下()救济措施。

A.向协会申诉委员会申诉

B.申诉委员会做出的审议决定为最终决定

C.对协会申诉决定不服的,可以向人民法院提起诉讼

D.可以向仲裁机构提起仲裁

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第10题
《资产支持证券信息披露细则》规定,下列哪些机构等相关知情人在信息披露前不得泄露拟披露的信息()。

A.受托机构

B.为证券化提供服务的机构

C.全国银行间同业拆借中心

D.中央国债登记结算有限责任公司

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第11题
某基金管理人在基金营销活动中,内部口头通知,对于申购金额100万以上的客户适用1000万以上的申购费率,该销售行为违反了()

A.未经证券监管部门批准不得进行费率优惠

B.口头通知无效,要内部下文才能执行优惠

C.未经招募说明书载明并公告,不得进行费率优惠

D.销售机构可以自行开展费率优惠

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