证券经营机构违反了《细则》规定,有下列哪些情形,协会应当从重处理?()
A.在协会检查、调查的过程中,提供经修改,有利于机构的文件
B.积极有效整改,落实内部追责
C.隐匿机构违反《细则》的有关证据
D.产生了较大不良影响
A.在协会检查、调查的过程中,提供经修改,有利于机构的文件
B.积极有效整改,落实内部追责
C.隐匿机构违反《细则》的有关证据
D.产生了较大不良影响
A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请
B.内幕交易
C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请
D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露
A.向机构投资者提供公司自营持仓计划
B.针对本机构持有的证券,向机构投资者提供未经确认有利于买入该证券的信息
C.为提升业务收入,用客户资产进行不必要的证券交易
D.以符合市场公允估值的价格进行交易
A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
B.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
C.采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招来投资者,或利用与有关组织的有关系进行业务垄断
D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为
A.在十个工作日内主动将有关情况向证监会报告
B.如情节较轻,未造成不良影响,仅营业机构内部追责
C.移送证券业协会处理
D.在十个工作日内主动将有关情况向证券业协会报告
A.违反组织、工作纪律行为
B.违反廉洁从业规定行为
C.违反企业生产经营管理规定行为
D.违反项目管理规定行为
A.等级一
B.等级二
C.等级三
D.等级四
E.等级五
A.该行为在所属期货公司经营范围内
B.该行为为期货交易行为
C.该期货从业人员为该期货公司的从业人员
D.该期货从业人员违反了所属期货公司章程的规定
根据以上信息,回答下列问题:
(1)赵某的行为属于不正当竞争行为,违反了()规定。
A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
B.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
C.采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的有关系进行业务垄断
D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为
(2)针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分,如果赵某对该处分不服,可以采取以下()救济措施。
A.向协会申诉委员会申诉
B.申诉委员会做出的审议决定为最终决定
C.对协会申诉决定不服的,可以向人民法院提起诉讼
D.可以向仲裁机构提起仲裁
A.受托机构
B.为证券化提供服务的机构
C.全国银行间同业拆借中心
D.中央国债登记结算有限责任公司
A.未经证券监管部门批准不得进行费率优惠
B.口头通知无效,要内部下文才能执行优惠
C.未经招募说明书载明并公告,不得进行费率优惠
D.销售机构可以自行开展费率优惠