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[主观题]

如果基金合同明确约定基金的投资风格或证券选择标准,基金托管人应据以建立相关技术系

统,对基金实际投资是否符合基金合同的相关约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。 ()

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第1题
()是基金托管人监督基金投融资比例方面的内容。

A.基金的投资范围,投资对象是否符合基金合同及有关法律法规要求

B.基金合同约定的基金投资资产配置比例

C.基金合同规定的不得承销证券,向他人贷款

D.基金管理人参与银行间同业拆借市场

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第2题
基金管理人应当履行下列()职责。

A.办理基金备案手续

B.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资

C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益

D.编制中期和年度基金报告

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第3题
我国现行《证券投资基金法》规定,按照基金合同的约定或者基金份额持有人大会的决议,并经国务院证券监督管理机构的核准,可以转换基金运作方式。 ()此题为判断题(对,错)。
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第4题
《证券投资基金法》规定有下列情形之一的,基金管理人职责终止()。

A.被依法取消基金管理资格

B. 被基金份额持有人大会解任

C. 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

D. 基金合同约定的其他情形

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第5题
基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有()情形。 A.一只基金持有一家上市公司

基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有()情形。

A.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10%

B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的10%

C.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产,单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

D.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

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第6题
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当采取如下措施()Ⅰ.执行基金管理人的指令Ⅱ.拒绝执行基金管理人的指令Ⅲ.立即通知基金管理人Ⅳ.及时向国务院证券监督管理机构报告

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题
下列哪些项是基金管理人的具体职责?()

A.依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜

B.办理基金备案手续

C.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资

D.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益

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第8题
我国《证券投资基金法》规定:“有下列情形之一的,基金管理人职责终止:被依法取消基金管理
资格;被基金份额持有人大会解任;依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;基金合同约定的其他情形。”()

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第9题
证券投资基金投资不得有下列()情形。

A.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10%

B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的10%

C.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产,单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

D.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

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第10题
限定性集合资产管理计划的资产由资产管理合同约定,应当主要用于投资国债、国家重点建设
债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的优质蓝筹股票、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。()

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