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[单选题]

根据《上海证券交易所证券发行上市业务指引》,首次公开发行股票或存托凭证符合上市条件的,自发行结束日至证券上市日(L日)原则上不得超过()个交易日。

A.3

B.5

C.7

D.20

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第1题
下列各项中不属于ETF相关信息披露义务人应遵守业务规则的有()。(1分)

A.《上海证券交易所证券投资基金上市规则》

B.《交易型开放式指数基金业务实施细则》

C.《上市开放式基金业务规则》

D.《上市开放式基金业务指引》

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第2题
中国证监会于2008年10月17日发布了(),要求发行人针对首次公开发行股票并上市,应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

A.《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》

B.《证券发行上市保荐业务管理办法》

C.《首次公开发行股票并上市管理办法》

D.《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》

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第3题
上市公司及其他公司制法人发行的公司债券在证券市场上交易,适用《上海证券交易所公司债
券上市规则》。()

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第4题
对首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)、增发上市的股票、暂停上市

对首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券,不纳人异常波动指标的计算。 ()

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第5题
下列不纳入股票异常波动指标计算的证券有()。

A.首次公开发行上市的股票

B.上海证券交易所封闭式基金

C.增发上市的股票

D.暂停上市后恢复上市的股票首个交易日

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第6题
证券自营业务买卖对象除了上市证券,还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。 (

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第7题
《上海证券交易所上市公司内部控制指引》规定,公司内控制度应力求全面、完整,至少在()作出安排。

A.公司层面

B.公司下属部门及附属公司层面

C.公司各业务环节层面

D.公司各管理层面

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第8题
根据《上市公司章程指引》,发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年内不得转让公司公开发行股份前己发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让()
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第9题
()是指证券交易所根据一定的条件和标准,批准公开发行的证券在证券交易所作为买卖对象,自由地公开买卖。

A.证券发行

B.证券上市

C.证券流通

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第10题
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》,上市未满一年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份,按()自动锁定。

A.25%

B.50%

C.75%

D.100%

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第11题
中国证监会于2008年3月制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,要求保荐机构应当按
照指引的要求编制工作底稿。()

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