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[判断题]

对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券期货业金融机构在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行二次复核。()

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第1题
对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,在初次确定其风险等级后的()内,至少应进行一次复核。

A.四年

B.三年

C.二年

D.一年

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第2题
对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后的()内划分其风险等级。

A.5个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.20个工作日

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第3题
对于新建立业务关系的客户,各行社应在建立业务关系后的()工作日内划分客户洗钱风险等级。

A.2个

B.3个

C.5个

D.10个

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第4题
对于新建立业务关系的客户,各部门和分支机构应当在客户业务关系建立后的()个工作日内完成风险等级划分工作

A.5

B.10

C.15

D.20

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第5题
证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方
式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,但是可以替客户下单操作,对于盈亏可共同分担。()

A.正确

B.错误

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第6题
证券公司在进行中间介绍业务时,应当()。

A.建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

B.向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系

C.告知期货保证金安全存管要求

D.及时将客户开户资料提交期货公司,期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同,办理开户手续

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第7题
对于新建立业务关系的客户,证券公司应在客户业务关系建立后的工作日内完成等级划分工作。()

A.5个

B.10个

C.15个

D.20个

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第8题
公司在客户身份识别、洗钱风险评估和客户风险等级划分的基础上,采取差异化控制措施,超出公司风险控制能力的()。

A.拒绝与客户建立业务关系或进行交易

B.已经建立业务关系的,中止交易并考虑提交可疑交易报告

C.必要时终止业务关系

D.搁置无需理会

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第9题
在反洗钱客户风险评级过程中,对新建立业务关系的客户,开户行应在业务关系建立后的()个工作日内

在反洗钱客户风险评级过程中,对新建立业务关系的客户,开户行应在业务关系建立后的()个工作日内完成等级评定工作。

A.10

B.15

C.20

D.30

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第10题
金融机构与客户建立业务关系时,首先应进行()。

A.客户身份识别

B.可疑交易报告

C.可疑交易分析

D.风险识别

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第11题
关于证券公司经营证券经纪业务的描述,正确的是()。 A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务

关于证券公司经营证券经纪业务的描述,正确的是()。

A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

B.按托管客户交易结算资金总额的 5%计算经纪业务风险资本准备

C.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币 2000万元

D.在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

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