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[主观题]

首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续()次不参加培训,

或者连续()次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.2

B.3

C.3

D.4

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第1题
首席风险官应当按时参加中国期货业协会组织或者认可的培训。()

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第2题
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向
中国证监会派出机构和公司董事会报告。 ()

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第3题
下列关于首席风险官的说法正确的是()。

A.期货公司应当设首席风险官

B.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向证券交易所和公司股东会报告

C.期货公司拟解聘首席风险官的。应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告

D.首席风险官不履行职责的期货交易所有权责令更换

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第4题
期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货
公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。()

A.正确

B.错误

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第5题
首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的行为或者存在重大风险隐患的,
应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。()

A.正确

B.错误

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第6题
首席风险官连续()次不参加培训的,中国证监会及其派出机构可以对其采取监管措施。

A.4

B.5

C.2

D.3

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第7题
首席风险官提出辞职的,应当提前20日向期货公司董事会提出申请,并报告公司住所地中国证
监会派出机构。()

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第8题
按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程,忠于职守,恪守诚信,勤勉尽责。()

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第9题
首席风险官在执业过程中,发现本公司会计涉嫌挪用客户保证金,并且据为已有,根据规定,该风险官应当立即向中国证监会派出机构和公司()报告。

A.总经理

B.股东大会

C.董事会

D.监事会

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第10题
首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管
理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。()

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