题目内容
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[判断题]
中资商业银行申请开办基础类衍生产品交易业务,应具有接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上、从事衍生产品或相关交易3年以上的交易人员至少2名,相关风险管理人员至少1名。()
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城市商业银行开办衍生产品交易业务,应由其法人统一向中国银监会申请,由中国银监会审批。
判断对错
A.开办衍生品交易业务的申请报告、可行性报告及业务计划书或交易展业计划
B.衍生产品交易业务内部管理规章制度
C.衍生产品交易的会计制度
D.所有交易人员的名单、履历
E.风险敞口量化或限额的授权管理制度
银行业金融机构申请基础类资格,应当具备以下条件()。
A.有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度
B.应具有从事衍生产品或相关交易
C.相关风险管理人员至少
D.风险模型研究人员或风险分析人员至少
金融机构申请开办衍生产品交易业务,应当向中国银监会或其派出机构报送的文件和资料中不包括()。
A.衍生产品交易业务内部管理规章制度
B.金融机构高管人员任职资格申请
C.衍生产品交易的会计制度
D.交易场所、设备和系统的安全性和稳定性测试报告
A.平盘
B.内部控制
C.敞口管理
D.风险控制
A.具有相应的风险管理体系和内部控制制度
B.有具备开展相关业务工作经验和知识的高级管理人员、从业人员
C.具备有效的市场风险识别、计量、监测和控制体系
D.近1年内未发生损害客户利益的重大事件