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[主观题]

()标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于

一致。

A.30国集团推广VaR模型

B.1995年12月美国证券交易委员会发布的加强市场风险披露建议要求

C.美国证券交易委员会对券商净资本监管修正案

D.1996年的资本协议市场风险补充规定

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第1题
ISDA对券商净资本监管修正案标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对
银行的监管资本要求已趋于一致。

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第2题
美国证券交易委员会对券商净资本监管修正案的实施标志着证券监管部门对券商监管资本的
要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。()

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第3题
美国证券交易委员会对券商净资本监管修正案标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与
巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。()

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第4题
标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。

A.30国集团推广VaR模型

B.1995年12月SEC发布的加强市场风险披露建议要求

C.SEC对券商净资本监管修正案

D.1996年的资本协议市场风险补充规定

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第5题
()标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。

A.30国集团推广VaR模型

B.1995年12月美国证券交易委员会发布的加强市场风险披露建议要求

C.美国证券交易委员会对券商净资本监管修正案的颁布

D.1996年的资本协议市场风险补充规定

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第6题
证券监管部门对经营机构的违规行为采取的处罚措施有()。

A.警告

B. 罚款

C. 限制或暂停其从事证券业务

D. 追究刑事责任

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第7题
中外合资基金管理公司的境外股东应当具备下列哪些条件?() A.为依其所在国家或者地区法律设立、
中外合资基金管理公司的境外股东应当具备下列哪些条件?()

A.为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构,财务稳健,资信良好,最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚

B.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系

C.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币

D.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件

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第8题
中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有()。A.为依其所在国家或者地区的法律设立,合法
中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有()。

A.为依其所在国家或者地区的法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构,财务稳健,资信良好,最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚

B.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系

C.实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币

D.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件

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第9题
按照有关规定,外资参股基金管理公司的境外股东,应当具备下列条件()。 A.依据其所

按照有关规定,外资参股基金管理公司的境外股东,应当具备下列条件()。

A.依据其所在国家法律设立,并合法存续的金融机构,近3年未受到证券监管机构和司法机关的重大处罚

B.所在国家具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系

C.实收资本不少于3亿元人民币的等值自由兑换货币。外资持股比例或者在外资参股的基金管理公司中拥有的权益比例,累计(包括直接持有和间接持有)不超过33%

D.在我国加入WT0后,3年内该比例不超过49%

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第10题
从职能管理的角度看,安监部门对所有行业的建设和生产安全负有统筹监管职能。()
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