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除基金管理公司和证券公司外,其他金融机构不得发行代客境外理财产品。()

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第1题
除基金管理公司和证券公司外,其他金融机构不得发行代客境外理财产品。()A.正确B.错误

除基金管理公司和证券公司外,其他金融机构不得发行代客境外理财产品。()

A.正确

B.错误

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第2题
基金管理公司和证券公司可以发行代客境外理财产品,而其他金融机构不得发行代客境外理
财产品。 ()

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第3题
以下关于QDIl基金的描述,不正确的是()。

A.QDIl是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下,有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排

B.QDIl基金只可以人民币为计价货币募集

C.在境外募集资金可以进行境内证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者,简称QDII

D.目前除了基金管理公司和证券公司外,商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品

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第4题
证券公司和基金管理公司申请开立证券账户时,除提供一般法人机构所需提供的文件外,还需提供().

A.法定代表人授权委托书

B.中国证监会颁发的证券经营机构营业许可证

C.证券账户自律管理承诺书

D.法定代表人证明书

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第5题
下列关于QDII的说法正确的是()。 A.在境外募集资金可以进行境内证券投资的机构就被称为

下列关于QDII的说法正确的是()。

A.在境外募集资金可以进行境内证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者(QDII)

B.QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下,有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的 一项过渡性的制度安排

C.目前除了基金管理公司和证券公司外,商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品

D.QDII基金只可以人民币为计价货币募集

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第6题
目前,我国的开放式基金销售除商业银行、证券公司代销以及基金管理公司直销外,还发展了()
等新的销售渠道。

A.证券咨询机构和专业基金销售公司

B.网上交易

C.利用交易所交易系统平台

D.保险公司代销

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第7题
证券公司和基金管理公司申请开立证券账户时,除提供一般法人机构所需提供的文件外,还需提供()。

A.法定代在人授权委托书

B.中国证监会颁发的证券经营机构营业许可证

C.《证券账户自律管理承诺书》

D.法定代表人证明书

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第8题
下列关于QDII的说法正确的是()。 A.在境外募集资金可以进行境内证券投资的机构就

下列关于QDII的说法正确的是()。

A.在境外募集资金可以进行境内证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者,简称QDII

B.QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下,有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排

C.目前除了基金管理公司和证券公司外,商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品

D.QDII基金只可以人民币为计价货币募集

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第9题
关于基金管理公司发起设立的“好人举手”制度,其主要原则是()

A.基金管理公司的主要发起人应当是依法设立的证券公司或信托投资公司,其他市场信誉较好、运作规范的机构也可以作为发起人参与基金管理公司的设立

B.基金管理公司可以采取有限责任公司也可以采取股份有限公司的组织形式;基金管理公司采用股份有限公司方式的,应当以发起方式设立

C.符合《证券投资基金管理暂行办法》第二十四条规定条件的机构申请设立基金管理公司,除需按有关规定提交申请材料外,还应当按要求做好有关工作

D.申请人提交自律承诺书的日期到其提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于12个月

E.受理基金管理公司的设立申请前,中国证监会将通过派出机构结合证券交易所的日常监管,分析评价其市场运作行为、若出现有违自律承诺的行为,其申请将不被受理

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第10题
基金管理公司除主要股东外的其他股东,注册资本、净资产应当不低于()人民币。 A.1亿元 B.

基金管理公司除主要股东外的其他股东,注册资本、净资产应当不低于()人民币。

A.1亿元

B.2亿元

C.3亿元

D.5亿元

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