题目内容
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[主观题]
商业银行应确定需要采取控制措施的业务和管理活动,依据所策划的控制措施或已有的控制程序对
这些活动加以控制。主要包括以下措施:高层检查、行为控制、审批与授权、不兼容岗位的适当分离和()。
A实物控制
B风险暴露限制的审查
C验证与核实
D监督纠正
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A实物控制
B风险暴露限制的审查
C验证与核实
D监督纠正
A.取消其高管人员从业资格
B.限制商业银行分配红利和其他收入
C.责令商业银行停办一切业务
D.停止批准商业银行增设机构和开办新业务
A.高级管理层
B.董事会
C.内审部门
D.各级操作风险管理人员
A.技术
B.工程
C.管理
D.生产
A.与高级管理人员会谈,确认有关业务活动潜在的应关注事项
B.与其他评估师讨论在评估期间对业务活动应关注的任何事项
C.进行必要的实质性测试,用以证实应用控制措施存在并运行
D.会见业务人员,确认他们认为被评估业务活动应关注的事项
A.对目标计划值的确定和分析
B.及时对工程进展做出评估,即收集实际数据
C.在工程进展中,明确各种干扰,如天气、设计出图不利等
D.对计划值与实际值进行比较以判断是否存在偏差
E.采取有效的控制措施以确保投资控制目标的实现
A.建立凭证管理制度
B.对所托管的基金应当以基金为会计核算主体,独立建账、独立核算
C.建立账务组织和账务处理体系,正确设置会计账簿,有效控制会计记账程序
D.建立复核制度,通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生
A.是否进行信贷营销
B.是否能够受理该笔贷款业务
C.是否需要提高贷款利率
D.是否投入更多的时间和精力进行后续贷款洽谈
E.是否需要正式开始贷前调查工作