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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

业内案件是指银行保险机构及其从业人员独立实施或参与实施,侵犯银行保险机构或客户合法权益,已由公安、司法、监察等机关立案查处的()案件。

A.民事犯罪

B.经济犯罪

C.刑事犯罪

D.职务犯罪

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第1题
银行保险机构及其从业人员在案件中不涉嫌刑事犯罪,但存在违法违规行为且该行为与案件发生存在直接因果关系,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件,按照()管理。

A.业内案件

B.业外案件

C.重大案件

D.案件风险事件

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第2题
业内案件是指邮储银行各级机构(含邮政代理金融网点)及员工(含邮政代理金融从业人员)独立实施或参与实施的,侵犯各级机构或客户合法权益,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件。()此题为判断题(对,错)。
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第3题
银行保险业消费投诉,是指消费者因购买银行、保险产品或者接受银行、保险相关服务于银行保险机构或者其从业人员产生纠纷,并向银行保险机构主张()的行为。

A.合法权益

B.行事权益

C.民事权益

D.行政权益

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第4题
银行保险机构自查发现的案件,是指银行保险机构在日常经办业务或日常经营管理中,通过内部审计
监督、纪检监察、巡视巡察等途径,主动发现线索、主动报案并及时向银保监会案件管理部门或属地派出机构报送案件确认报告的案件。()

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第5题
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件是指以下人员实施的,涉嫌触犯刑法,已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件:

A.银行业金融机构从业人员独立实施的

B.银行业金融机构从业人员参与实施的

C.与银行业金融机构从业人员关系密切的家属独立实施或参与实施的

D.外部人员实施的,侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的

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第6题
在投诉案件中,银行保险机构不可以接受投诉人委托他人代为投诉。()
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第7题
《中国邮政储蓄银行涉刑案件管理办法(2020年修订版)》规定,邮储银行各级机构内控合规部门职责:()

A.负责自营机构业内案件和案件风险事件的报送工作

B.负责牵头自营机构的业内案件处置工作

C.参与代理金融机构业内案件的处置工作

D.负责代理金融机构业内案件和案件风险事件的报送工作

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第8题
发行人的财务独立是指以下()内容。

A.能够独立作出财务决策

B.建立独立的财务核算体系

C.具有规范的财务会计制度和分公司、子公司的财务管理制度

D.发行人不得与控股股东及其控制的其他企业共用银行账户

E.发行人不得与实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户

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第9题
发行人的财务独立是指()。

A.建立独立的财务核算体系

B.能够独立作出财务决策

C.具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度

D.发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户

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第10题
下列情形属于重大案件的是()。

A.银行机构案件涉案金额等值人民币五千万元以上

B.自案件确认后至案件审结期间任一时点,风险敞口金额(指涉案金额扣除已回收的现金或等同现金的资产)占案发保险法人机构总资产百分之十以上

C.性质恶劣、引发重大负面舆情、造成挤兑或集中退保以及可能诱发区域性或系统性风险等具有重大社会不良影响

D.银保监会及其派出所机构认定的其他属于重大案件的情形

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第11题
互联网保险业务,是指保险机构依托互联网和移动通信等技术,通过自营网络平台、第三方网络平台等订立保险合同、提供保险服务的业务,关于这一新兴的保险模式,下列说法中错误的是()。

A.保险机构开展互联网保险业务不能损害保险消费者合法权益和社会公共利益

B.互联网保险从业人员应当诚实守信、保守客户秘密

C.保险公司应当确保互联网保险业务相关数据和信息的安全、真实、完整

D.互联网保险从业人员无需遵循传统保险职业道德规范

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