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[单选题]

客户身份资料和交易记录保存期限:客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存()。交易记录,自交易记账当年计起至少保存()。

A.3年、3年

B.5年、5年

C.3年、5年

D.5年、3年

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第1题
金融机构应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录()

A.客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年

B.客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存15年

C.交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年

D.交易记录,自交易记账当年计起至少保存15年

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第2题
客户身份资料和交易记录保存时间为业务关系结束和交易记账起至少保存5年()
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第3题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易8年。()
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第4题
金融机构反洗钱工作中客户身份资料和交易记录保存制度的内容是什么?

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第5题
反洗钱预防措施的基本制度包括()。
反洗钱预防措施的基本制度包括()。

A.客户身份识别制度

B.客户身份资料和交易记录保存

C.大额交易可疑交易报告

D.报告分析

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第6题
证券期货业机构应建立的反洗钱核心制度为()、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。

A.反洗钱内控制度

B.客户身份识别制度

C.客户风险等级划分制度

D.报告涉嫌恐怖融资制度

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第7题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,如需重新识别客户身份,可采取的措施有()

A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

B.回访客户

C.实地查访

D.向公安、工商行政管理等部门核实

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第8题
以下哪项不属于洗钱风险控制措施()?

A.绩效考核和违规问责

B.大额和可疑交易报告

C.名单监控、高风险客户和高风险业务管理

D.客户识别机制、身份资料与交易记录保存

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第9题
下列制度中,不属于反洗钱措施的是()。A.货银对付制度B.客户身份识别制度C.客户身份资料

下列制度中,不属于反洗钱措施的是()。

A.货银对付制度

B.客户身份识别制度

C.客户身份资料和交易记录保存制度

D.大额交易和可疑交易报告制度

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第10题
依据《中华人民共和国反洗钱法》,保险公司未按规定履行客户身份识别义务或未按规定保存客户身份资料和交易记录,情节严重的处()罚款

A.五万以上十万以下

B.十万以上十五万以下

C.二十万元以上五十万元以下

D.五十万以上

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第11题
客户的身份资料与交易记录保存是重现客户交易,开展资金监测的重要依据。只有完整地保存这些资料,才能确保“重现”客户交易行为全貌。()
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