题目内容
（请给出正确答案）
[判断题]
BGL账户金融类交易核准时，检查业务背景是否真实、经办柜员业务操作是否合规、是否履行必要的审批手续、交易码选择是否准确、交易信息是否填列完整。（）
查看答案
如果结果不匹配，请 联系老师 获取答案
题目内容
（请给出正确答案）
如果结果不匹配，请 联系老师 获取答案
题目内容
（请给出正确答案）
如果结果不匹配，请 联系老师 获取答案
更多“BGL账户金融类交易核准时，检查业务背景是否真实、经办柜员业…”相关的问题
A.融资类担保是我行向保函申请人出具的担保承诺。
B.融资类担保是一种作为合同价款的支付保证。
C.融资类担保申请人可不在我行开立结算账户。
D.办理融资类担保业务时可不审查交易背景。
上市公司募集资金，除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得（）。
A．持有交易性金融资产和可供出售的金融资产
B．借予他人
C．委托理财
D．直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司
A．正确
B．错误
A．正确
B．错误
A.重新识别、调查客户身份，包括客户的职业、年龄、收入等信息
B.采取合理措施核实客户实际控制人或交易实际受益人，了解法人客户的股权或控制权结构
C.调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性，包括客户经营状况和收入来源、关联客户基本信息和交易情况、开户或交易动机等
D.整体分析与客户的业务关系，对客户全部开户及交易情况进行详细审查，判断客户交易与客户及其业务、风险状况、资金来源等是否相符
E.涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的，与账户所有人核实交易情况
A．金融类企业
B．房地产类企业
C．国有企业
D．非国有企业
A.完善了证券公司内部监控机制
B.为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件
C.对防范内幕交易等违禁行为的发生有重要作用
D.有利于提高自营业务的收益
