如果结果不匹配，请 
更多“在我司反洗钱管理办法中，将客户洗钱风险等级划分为()类”相关的问题
第1题
《晋商银行反洗钱管理办法》规定，各业务部门（含运营管理部)履行但不限于以下反洗钱职责（)。
A.开展客户身份识别和客户洗钱风险分类相关工作
B.负责对业务进行洗钱风险识别、监测和评估
C.负责按规定保存客户身份资料和交易记录，确保能够重现交易原过程
D.负责本条线反洗钱培训、检查、宣传等工作，配合开展客户尽职调查，报告可疑情形和新发现的洗钱手段
第2题
根据《中小企业信贷工厂授后管理办法（2019年版）》在授后管理过程中、（）应对客户洗钱风险进行总体学控，负责客户尽职调查，开展交易监控，按照反洗钱关于客户重检的工作要求，对客户进行定期重检和触发式重检。
A.网点主任
B.南批人
C.支行行长
D.客户经理
第3题
《太平洋证券股份有限公司石家庄中山西路万象城证券营业部反洗钱内部控制管理办法》的目标（）
A.促进和规范营业部的反洗钱、反恐怖融资及防范其他犯罪活动工作
B.提高营业部防范洗钱风险的能力
C.维护国家经济秩序和金融安全
D.保障客户及营业部的合法权益
第4题
我行客户经理在实际工作中，应当承担以下反洗钱职责（）
A.履行客户尽职调查
B.按规定协助调查可疑交易
C.协助本机构反洗钱岗位人员做好客户洗钱风险等级管理、客户基本信息更新、可疑情况分析排查等工作
D.牵头开展内部反洗钱培训，组织开展对外反洗钱宣传
第6题
客户符合以下哪项条件的，应认定为合规关注客户：（)。
A、公司注册地或资金往来国家(地区)属于《关于转发总行〈关于印发《上海浦东发展银行反洗钱敏感名单管理办法》的通知〉的通知》(浦银上海发〔2018〕358号)所明确的国家风险名单，但不属于其中禁止类名单的国家(地区)
点击查看答案
B、公司业务的商品流通方式及其资金交易模式符合洗钱交易特征，但经调查确认实质上并不涉及洗钱交易的
C、单一自然人股东或单一自然人董事的自然人独资公司
D、以上都是
第7题
各级机构、各业务部门在经营活动中自主发现或有合理理由怀疑客户或客户的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，应当主动向分行（)报告。
A.反洗钱主管部门
B.科技部门
C.妒部门
D.运营部门
第8题
根据《上海浦东发展银行反洗钱管理办法（B/O)》（浦银办发〔2019〕33号)规定，反洗钱应按照（)的方法，有效防范洗钱风险。
A.风险为本
B.规则为本
C.预防为本
D.综合评估为本
第9题
对于监督检查和审计发现的用户异常行为，要逐一核实，发现存在非法查询、下载、出售反洗钱信息，或非法泄露客户洗钱风险等级、可疑交易、反洗钱调查等反洗钱信息的，要立即采取相关处置措施，严肃追究相关人员责任，并向（）及其属地分支机构报告。 分值1分
A.公安机关
B.反洗钱行政管理部门
C.审计机关
D.国家安全机关
第10题
下述关于《关于信贷业务内嵌反洗钱流程要求的通知》（上银授审字[2020]2号)说法正确的是（）
A.严禁向客户透露任何反洗钱信息(如客户风险等级、黑名单信息)
B.贷前调查时，发现借款人或关联人员属于较高风险的，登录反洗钱平台排查原因，并秉持审慎原则加强尽职调查
C.按贷后管理要求的频率定期对借款人及关联人员的洗钱风险进行排查，打印洗钱风险查询报告，并按流程控制表中的贷后管理要求逐一排查
D.贷前调查过程中，借款人及关联人员应查询并打印洗钱风险查询报告，对于属于较高风险或黑名单的，应禁止准入
