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[主观题]

下列说法中,符合私募证券特征的有()。 A.审核较严格并采取公示制度B.基金多采用这

下列说法中,符合私募证券特征的有()。

A.审核较严格并采取公示制度

B.基金多采用这种方式发行

C.审查条件相对宽松,投资者也较少

D.向不特定的社会公众投资者公开发行

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第1题
属于公募证券特征的是()。

A.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行

B.与私募证券相比,审核较严格

C.采取公示制度

D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者

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第2题
我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取()方式,这种方式的特征是()。

A.私募;发行人不需按上市地法律地要求,将招股文件和相关文件作公开披露和备案

B.私募;招股文件不需按严格程序进行公告披露,可用邮寄方式送达

C.公募;招股文件和上市文件须接受股票上市地证券监管部门的审查

D.私募;准备私募使用的招股章程

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第3题
我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取私募方式,这种方式的特征是()。 A.发行

我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取私募方式,这种方式的特征是()。

A.发行人不需按上市地法律地要求,将招股文件和相关文件作公开披露和备案

B.招股文件不需按严格程序进行公告披露,可用邮寄方式送达

C.招股文件和上市文件须接受股票上市地证券监管部门的审查

D.要准备私募使用的招股章程

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第4题
关于融资轮次,下列说法正确的是()。

A.天使轮融资规模一般在500万--5000万之间

B.A轮有团队,有产品,有以数据支撑的商业模式,盈利模式还在验证中

C.B轮资金来源主要是私募股权投资机构(PE),次要是风险投资机构(VC)

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第5题
从美国证券法规对有担保ADR的不同要求及其运作惯例中可以发现,对于暂时没有集资需要的ADR计划,最合适的选择是()。

A.私募ADR

B.一级有担保ADR

C.二级有担保ADR

D.三级有担保ADR

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第6题
私募证券是指向与发行者有特定关系的少数投资者募集的债券。 ()

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第7题
私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。()

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第8题
我国股份有限公司发行境外上市外资股地方式通常为公开发行加国际配售,这种发行方式的
特征是()。

A.发行人不需按上市地法律地要求,将招股文件和相关文件作公开披露和备案

B.招股文件和上市文件须接受股票上市地证券监管部门的审查

C.私募招股文件须报送配售地证券监管部门进行备案

D.要按股票配售地法律的要求准备私募使用的信息备忘录

E.要准备公开募股使用的招股章程

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第9题
证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求?()Ⅰ.最近6个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅱ.最近一年未因重大违法违规行为受到监管部门和有关机关调查的情形Ⅲ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批Ⅳ.证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司,不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第10题
按购买人划分证券发行方式有()。 A.上网发行 B.基金发行 C.私募 D.公募 E.网下认购

按购买人划分证券发行方式有()。

A.上网发行

B.基金发行

C.私募

D.公募

E.网下认购

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