题目内容
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[主观题]
证券分析师组织还会定期或不定期地对证券分析师进行培训、组织研讨会、为会员内部交流及
国际交流提供支持等。()
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证券营业部财产登记与保管制度要求包括()。
A.自营证券进行定期或不定期盘点
B.对代保管证券进行定期或不定期盘点
C.对固定资产进行定期或不定期盘点
D.及时处理盘盈盘亏并分析总结原因
我国证券分析师的自律组织是()。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国证券业协会证券分析师专业委员会
D.证券交易所投资分析师协会
证券投资分析师自律组织的功能主要包括()。
A.进行会员资格认证
B.对会员进行职业道德、行为标准管理
C.对证券投资分析师进行培训
D.为会员内部交流及国际交流提供支持
E.当会员违反国家法律、法规时,由自律组织提起诉讼
A.进行会员资格认证
B.对会员进行职业道德、行为标准管理
C.当会员违反国家法律、法规时,由自律组织提起诉讼
D.为会员内部交流及国际交流提供支持
E.对证券投资分析师进行培训
A.证券分析师必须以真实姓名执业
B.证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业
C.对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密,证券分析师不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券
D.证券分析师应充分尊重他人的知识产权,严正维护自身知识产权
证券投资分析师与律师、会计师在执业特点上不同点是:()。
A.对既往事实进行沿判,并得出结论
B.没有自律组织
C.利用既有信息,对未来趋势进行分析预测
D.结论具有确定性、唯一性