下列属于操作风险事件类型的是()。
A.内部欺诈
B.外部欺诈
C.就业制度和工作场所安全
D.客户、产品和业务活动
E.实物资产损坏
F.执行、交割和流程管理
A.内部欺诈
B.外部欺诈
C.就业制度和工作场所安全
D.客户、产品和业务活动
E.实物资产损坏
F.执行、交割和流程管理
下列带来证券交易风险的原因中,属于主观原因的是()。
A.美国“9·1 1”事件
B.某些上市公司倒闭
C.自然灾害
D.证券经纪商违规操作
下列()不是商业银行对操作风险进行管理的方法。
A.评估操作风险和内部控制
B.损失事件的报告和数据收集
C.新产品和新业务的风险评估
D.在金融市场进行保值交易,防范风险
A.对风险隐患进行事前识别,是指对已经发生的风险事件进行的分析、鉴别,主要分析导致风险事件发生的原因、产生损失等内容
B.对风险事件进行事后识别,是指对已经发生的风险事件进行的分析、鉴别,主要分析导致风险事件发生的原因、产生损失等内容
C.对风险隐患进行事前识别,是指对影响银行业务经营活动的潜在风险隐患进行查找、鉴别的过程
D.对风险事件进行事后识别,是指对影响银行业务经营活动的潜在风险隐患进行查找、鉴别的过程
负责全面掌握本行操作风险管理的总体状况,特别是各项重大操作风险事件或项目的是:
A.董事会
B.高级管理层
C.相关部门
D.指定专人
权变措施(workArounD)是——()
A.对负面风险事件没有计划到的响应
B.当意外的事件发生时采取的行动计划
C.对风险管理计划中的某些风险类型的特定响应
D.响应风险的主动的有计划的方法
A.风险是指生产目的与劳动成果之间的不确定性
B.风险可以表示为(不利)事件发生的概率及其后果的函数
C.只有正确认识风险的类型及产生的原因,才能正确估计风险的大小
D.只有正确地认识和估计风险,才能有针对性提出处理风险的具体措施
E.风险是一种不可测定的不确定性,是完全不确定性问题
重大操作风险事件应当根据本行操作风险管理政策的规定及时报告给:
A.银监会和人民银行
B.银监会和当地银监局
C.董事会、银监会、人民银行
D.董事会、高级管理层和相关管理人员
A.评价危险事件的后果
B.进行风险评价,即评价危险事件发生概率和发生后果的联合作用
C.评价已辨识的危险事件发生的概率
D.辨识各类危险因素及其原因与机制