题目内容
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[多选题]
内部控制与公司（）等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。
A.发展战略
B.经营规模
C.业务范围
D.竞争状况
E.风险水平
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A.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
B.建立与风险监管指标相适应的外部监督制度
C.建立动态的风险监控
D.建立动态的资本补足机制
资料：甲公司为一家境外上市公司，为提高内部控制的有效性，甲公司管理层向董事会提交了关于强化内部监督和内部控制评价的议案，其要点如下：
1.单独设立内部审计机构，配备与其职责要求相适应的审计人员，为提高内部审计效率，由公司财务总监直接管辖，并对总经理负责。总经理定期将内部审计报告提交给公司董事会下设的审计委员会。
2.建立内部控制评价制度。公司定期对与实现内部控制目标相关的内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等内部控制要素进行全面系统、有针对性的评价。
3.公司对内部控制缺陷进行综合判断，按其严重程度分为重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷。管理层负责重大缺陷的整改，接受董事会的监督。审计委员会负责重要缺陷的整改，接受董事会的监督。内部审计机构负责一般缺陷的整改，接受管理层的监督。
4.为提高内部控制评价的工作效率，也为了增强内部控制评价的工作质量，公司拟借助中介机构实施内部控制评价，安排为公司提供内部控制审计服务的会计师事务所每年实施一次内部控制评价工作，并于每年的5月15日提交内部控制评价报告。
要求：请您指出甲公司管理层提交的议案中是否存在不当之处，并简要说明理由，如有缺陷，请说明如何改进。
A.部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离，以避免潜在的利益冲突;
B.密切监测遵守指定风险限额或权限的情况;
C.对接触和使用银行资产的记录进行安全监控;
D.员工具有与其从事业务相适应的业务能力并接受相关培训;
E.识别与合理预期收益不符及存在隐患的业务或产品;
A.期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
B.期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试’
C.期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风嘲监管报表进行审计
D.期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表
证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求不包括()。
A.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制
B.设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，
并具备充分的合理性和可行性
C.拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格
D.最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形
A.有效性原则
B.全面性原则
C.适时性原则
D.审慎性原则
A.借款人的组织架构、公司治理、内部控制及法宝代表人和经营管理团队的资信等情况
B.借款人经营范围、核心主业、生产经营、贷款期内经营规划和重大投资计划等情况
C.借款人所在行业情况
D.借款人应收账款、应付账款、存货等真实财务状况
E.借款人营运资金总需求和现有融资性负债情况
A.该证券公司全资拥有一家期货公司
B.公司总部有6名具有期货从业人员资格的业务人员
C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D.被一家期货公司控股
