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[主观题]

在对基金管理公司治理实施监管时,主要关注以下哪些方面?() A.公司是否按照有关法

在对基金管理公司治理实施监管时,主要关注以下哪些方面?()

A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构

B.公司是否明确股东会的职权范围和议事规则,股东是否严格履行义务

C.公司是否明确董事会的职权范围和议事规则

D.公司董事是否具有履行职责所必须的素质、能力和时间,独立董事是否独立并有效履行职权

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第1题
中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时,主要关注()等方面。

A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构

B.公司是否明确股东会的职权范围和议事规则,股东是否严格履行义务

C.公司董事是否具有履行职责所必须的素质、能力和时间,独立董事是否独立并有效履行职权

D.公司是否明确经理层的职权,经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权

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第2题
中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象为()。

A.公司治理监管情况

B.基金管理公司股权处置监管

C.内部控制情况

D.基金管理公司重大事项变更审查

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第3题
在英国,实施政府监管的机构是证券投资委员会(SIB),其下设的自律组织主要包括()。

A.商品期货交易委员会(CFTC),监管涉及证券、期货和期权业务的公司

B.投资管理监管组织(IMRO),监管从事基金管理的公司

C.金融中介、管理人和经纪商监管协会(FIMBRA),监管提供咨询和安排交易的中介公司

D.人寿保险和单位信托基金监管组织(IAUTRO),监管推销人寿保险和单位信托基金的公司

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第4题
中国证监会对基金管理公司的()是日常监管的重点。 A.基金准入B.公司治理监管C.内部

中国证监会对基金管理公司的()是日常监管的重点。

A.基金准入

B.公司治理监管

C.内部控制监管

D.经营运作监管

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第5题
中国证监会对基金管理公司的日常监管包括()。

A.分支机构设立审核

B.内部控制监管

C.重大事项变更审核

D.公司治理监管

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第6题
基金管理公司的法人治理结构确定()等相关利益主体间的关系。

A.基金管理公司管理层

B.基金管理公司股东

C.基金管理公司董事会

D.监管机构

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第7题
基金管理公司的法人治理结构确定()等相关利益主体间的关系。

A.基金管理公司股东

B. 基金管理公司董事会

C. 基金管理公司管理层

D. 监管机构

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第8题
在基金管理公司的治理结构中,()处于核心地位。 A.公司董事会和经营层 B.监管层C.公

在基金管理公司的治理结构中,()处于核心地位。

A.公司董事会和经营层

B.监管层

C.公司董事会

D.经营层

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第9题
当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

A.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益

B.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力,导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责

C.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居

D.高级管理人员、投资管理人员因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理

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第10题
优化基金管理公司的法人治理结构必须把握好以下()问题。 A.建立股东会董事会监事

优化基金管理公司的法人治理结构必须把握好以下()问题。

A.建立股东会董事会监事会和经理层之间的合理的制衡机制

B.强化基金管理公司基金托管人基金发起人之间的制约机制’

C.建立健全内部控制机制及制度,尤其是开放式基金的制约机制

D.优化包括资本市场体系监管水平法律环境在内的基金管理公司外部

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