题目内容
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[多选题]
银行业金融机构在收集、保存、使用、对外提供个人金融信息时,应当严格遵守法律规定。特别是在收集个人金融信息时,应当遵循()原则。
A.合法
B.最小化
C.合规
D.合理
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A.合法
B.最小化
C.合规
D.合理
A.对增量客户启动回溯性审查
B.回溯性审查相关工作记录至少应当完整保存5年
金融机构在与其境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当严格按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》有关规定,做好以下工作()
A.充分收集有关境外金融机构的业务信息
B.充分收集有关境外金融机构的实际控制人信息
C.充分收集有关境外金融机构的声誉信息
A.逐级报备,分级负责
B.逐级审批,集中负责
C.逐级审批,分级负责
D.统一审批,集中负责
A.公正性
B.独立性
C.客观性
D.专业胜任能力
A.12
B.6
C.12
D.6