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[单选题]

监管检验监管审核人员审核合格率异常,是为了防止审核人员未按规范进行审核。业务监管岗针对此种数据核查的标准是:审核人员审核合格率高于()。

A.85%

B.90%

C.95%

D.98%

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第1题
补考合格率过高、考试员合格率过高、摩托车日考试人数异常、取消考试等也属于驾驶证管理业务监管的指标。()
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第2题
外部审核包括第二方审核和第三方审核。第二方审核由组织的相关方,如顾客或其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由独立的审核组织进行,如监管机构或提供认证或注册的机构。()
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第3题
基金监管部的日常持续监管一般有()。

A.对基金行业高级管理人员的资格审核

B.对基金从业机构日常经营活动的监管

C.对基金相关人员从业行为的监管

D.对基金运作各环节的监管

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第4题
商业银行个人理财人员对客户的评估报告,应报当地银行业监督管理部门负责人或经其授权的监管人员审核。此题为判断题(对,错)。
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第5题
对于银监会的反洗钱监管权限,以下说法错误的是:A.参与制定银行业金融机构反洗钱规章B.审核新成立

对于银监会的反洗钱监管权限,以下说法错误的是:

A.参与制定银行业金融机构反洗钱规章

B.审核新成立银行业金融机构的反洗钱内控制度方案

C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

D.对违反反洗钱规定的银行业金融机构或高管人员进行行政处罚

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第6题
为建立客户身份基本信息管理长效机制,提升客户信息数据质量,落实监管规定,柜面应充分利用客户的每次来行机会,重新审核客户身份基本信息的完整性和有效性。()
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第7题
对于证监会的反洗钱监管权限,以下说法正确的是:

A.参与制定证券期货业金融机构反洗钱规章

B.审核新成立证券期货业金融机构的反洗钱内控制度方案

C.对证券期货业金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

D.对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构进行行政处罚

E.对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构高管人员进行行政处罚

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第8题
股票发行审核委员会的办事机构是证监会的()。

A.发行监管部

B.市场部

C.法律部

D.稽查部

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第9题
境内上市外资股发行的核准程序中,企业申报材料经中国证监会审核委员会审核合格的,提交
监管部审议。()

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第10题
纳入食品药品重点监管“黑名单”不需要经过哪个程序?()

A.事先告知

B.听证

C.审核

D.批准

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第11题
审核股份有限公司公开发行不上市股票的申报材料并监管其发行活动属于稽查局的职责。 (

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