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第2题
金融机构发生下列那些情况的，应当及时向中国人民银行或其分支机构报告。（)
A.主要反洗钱内控制度修订
B.反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更
C.涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项
D.洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料
E.其他由中国人民银行明确要求立即报告的涉及反洗钱相关材料
第3题
根据《进一步加强中国银行反洗钱工作的若干要求》，防范新产品开发和实施中的洗钱风险，在设计、开发、审批和实施新产品过程中，建立洗钱风险论证、评估程序，定期()新产品潜在洗钱风险。
A.识别
B.评估
C.审核
D.包括上述三个程序
第5题
金融机构洗钱风险自评估结果的运用包含哪些方面（）？
A.调整经营策略、发布风险提示
B.完善制度流程、增强资源投入
C.加强账户管理和交易监测
D.强化名单监控
E.严格内部检查和审计等
第6题
以下属于分行公司银行部、零售银行部及其他客户主管部门职责的有（）。
A.在规定时间内发起尽职调查，并回收审核尽职调查信息
B.负责本机构新增及存量客户洗钱风险评估复评工作
C.完成新增及存量客户的洗钱风险人工初评工作
D.对经营机构人工甄别认为需调整风险等级的客户进行审核，并在反洗钱风险管理系统中发起人工评级调整或录入风险事件
第10题
中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施，其中包括（）。
A.暂停期货公司经纪业务
B.向公司出具警示函，并抄送其全体股东
C.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
第11题
《晋商银行反洗钱管理办法》规定，各业务部门（含运营管理部)履行但不限于以下反洗钱职责（)。
A.开展客户身份识别和客户洗钱风险分类相关工作
B.负责对业务进行洗钱风险识别、监测和评估
C.负责按规定保存客户身份资料和交易记录，确保能够重现交易原过程
D.负责本条线反洗钱培训、检查、宣传等工作，配合开展客户尽职调查，报告可疑情形和新发现的洗钱手段
