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[主观题]

证券经营机构在特殊情况下()以他人名义设立的帐户从事证券自营业务。 A.可以使用 B.

证券经营机构在特殊情况下()以他人名义设立的帐户从事证券自营业务。

A.可以使用

B.禁止使用

C.依法使用

D.也不能使用

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第1题
证券公司在特殊情况下()以他人名义设立的账户从事证券自营业务。

A.可以使用

B.可以借用

C.可以租用

D.也不能使用

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第2题
在证券自营业务中,证券经营机构欺诈客户的行为主要是().

A.将自营业务与经纪业务混合操作

B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务

C.频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动

D.以散布谣言等手段影响证券交易

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第3题
证券经营机构可以自己名义为他人买卖证券。 ()

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第4题
()属于明文列示的内幕交易行为。 A.发行人在招股说明书中作出虚假陈述 B.证券经营

()属于明文列示的内幕交易行为。

A.发行人在招股说明书中作出虚假陈述

B.证券经营机构将有利的价格留作自营,将不利的价格留给投资者

C.发行人向他人透露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易

D.证券经营机构以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券

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第5题
在法人结算模式下,证券经营机构以()名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。

A.法人

B.证券营业部

C.投资者

D.分支机构

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第6题
在我国,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送股票的人员包括(
)。

A.证券经纪人

B.证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员

C.证券监督管理机构的工作人员

D.法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员

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第7题
证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义。在证券登记结算机构分别开立融券专用证券
账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户、融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。 ()

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第8题
证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户
信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户,并以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。()

A.正确

B.错误

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第9题
根据《证券法》和《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定,证券公司从事证券自营业务,
应当以公司名义建立证券自营账户,并报中国证监会备案。()

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第10题
属于证券经营机构的禁止性行为。

A.集中资金优势买卖证券,影响证券交易价格的行为

B.以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为

C.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作的行为

D.委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为

E.非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息,并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为

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